山东财经大学金融二专投资银行练习2.pdfVIP

一、单项选择 1.早期投资银行发扎主要得益于 （ ） A．证券承销 B．贸易活动的活跃 C．经济的繁荣 D．股份公司制度的发展 2.投资银行的本源业务是 （ ） A．证券承销 B．兼并与收购 C．不动产经纪 D．资产管理 3.中国证券发行制度是 （ ） A．审批制 B．核准制 C．注册制 D．登记制 4.证券发行人不包括 （ ） A．自然人 B．金融机构 C．政府 D．非股份制企业 5.信誉度和知名度较高的公司一般采用下列哪种证券承销方式 （ ） A．包销 B．尽力推销 C．余额包销 D．差额包销 6.按发行对象分类，证券发行分为 （ ） A．公募发行和私募发行 B．直接发行和间接发行 C．股票和债券发行 D．基金单位发行 7. 保荐人制度主要作用是 （）。 A. B. C. D. 便于股票的发行 强化券商的责任 保证信息披露 完善公司法人治理 8. 债券投资人是 （）。 A. B. C. D. 机构或个人 股份公司 债券发行人 投资银行 9.B 级债券一般是 （） A. B. C. D. 投资级债券 投机级债券 最高级信用债券 政府债券 10.证券交易所市场又称为 （ ） A. B. C. D. 柜台交易市场 场内交易市场 第二市场 场外交易市场 11.遵循价格优先、时间优先的交易机制是 （） A. B. C. D. 连续交易机制 集合交易机制 指令驱动机制 报价驱动机制 12.信用交易分为 （ ） A. B. C. D. 买空和卖空交易 投机交易 第二市场 场外交易市场 13.证券交易所市场又称为 （ ） A. B. C. D. 柜台交易市场 场内交易市场 无风险现套利 基金交易 14.纳斯达克交易市场属于 （ ） A. B. C. D. 多元做市商交易 特许做市商交易 单一做市商交易 多元与单一做市 商混合交易 15.善意并购又称 （ ） A. B. C. D. 资产收购 间接并购 要约收购 协议并购 二、多项选择 1.企业并购形式包括 （ ） A．吸收合并 B．重组 C．创立合并 D．收购 2.自营业务禁止行为有 （ ） A．内幕交易 B．操纵市场 C．将自营业务与代理业务混合操作 D．以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券 3.股票发行定价方式是 （ ） A．固定价格方式 B．累计订单方式 C．竞价(拍卖)方式 D．累计订单与固定价格相结合的方式 4.做市场商制度的作用是 （ ） A．提高证券市场的流动性 B．有利于市场价格的发现 C．有利于维护市场的稳定 D．增加监督成本 5.债券的特点是 （ ） A．还本付息 B．能够自由流动转让 C．安全性好 D．收益高 6.证券自营业务原则 （ ） A．严格内部管理原则 B．客户委托优先原则 C．公开交易原则 D．维护市场秩序