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东莞市宁浩实业有限公司 内部审核控制程序 文 件 编 号：NH-QP 04 版 本 号： A版 编 制 / 日 期： 王娟 2013-3-21 审 核 / 日 期：韩丽兰 2013-3-22 批 准 / 日 期：韩丽兰 2013-3-22 受 控 状 态： 发 文 编 号： 1.0 目的 规定公司内部审核工作的频次、方法和要求，以确保公司质量管理体系持续有效运行和不断改进。 2.0 适用范围 适用于公司质量管理体系内部审核工作。 3.0 职责 3.1 体系管理部门负责制定内部审核工作计划和编制内部审核报告； 3.1管理者代表负责审核内部审核工作计划和内部审核报告，任命审核组长及审核员，（副）总经理批准； 3.2 审核组长负责组织实施内部审核工作； 3.3 审核员负责按内部审核工作计划实施审核，填发不符合项报告，并进行跟踪验证； 3.4 各部门负责配合内部审核工作，组织纠正内部审核中发现的不符合项。 4.0 工作程序 4.1体系管理部门负责组织质量管理体系内部审核工作。一般情况下，内部审核对质量体系所涉及的各部门每年不少于1次,间隔不超过12个月。 4.2 审核准备 4.2.1 由管理者代表根据审核部门及工作内容指派具有内部审核员资格的合适人选组成审核组，并任命审核组长。 审核组长负责本次审核的具体组织实施工作。 审核组成员应与所审核的活动无直接责任关系。 4.2.2审核组长组织编制“内部审核工作计划”， 报管理者代表审批。 “内部审核工作计划”内容包括： 审核的部门、目的、范围、日期； 审核依据的文件； 审核组成员名单及分工情况； 首次会议、末次会议安排及审核日程安排。 4.2.3 审核组成员根据“内部审核工作计划”和各自的分工编制相应的“内部质量审核检查表”并由审核组长审批。 “检查表”可包括（但不限于）以下内容： a) 受审核部门、审核时间和计划审核的项目； b) 所依据的文件的章节要点； c) 抽样检查方法、数量和检查记录； d) 检查的结果。 4.2.5 各审核员准备好并熟悉本次审核所依据的文件。 4.2.6 审核组长提前向受审核部门发出审核的通知及“内部审核工作计划”。 4.2.7 受审核部门接到“内部审核工作计划”后： 如对本次审核的项目、时间安排和审核的方法有异议，及时通知审核组，可经协商后调整，但不得影响整个审核计划的完成； ｂ) 确定陪同人员并作好必要的准备。 4.3审核实施 4.3.1 审核开始，由审核组长主持召开受审核部门负责人及有关人员、审核组成员参加的首次会议。 会议内容应包括以下要点： a) 向受审部门负责人介绍审核组成员； b) 此次会议的目的； c) 审核方法和程序的介绍 d) 审核目的和范围； e) 落实审核小组需要的资料和设施； f) 末次会议的时间和地点； g) 其它认为需要说明的问题。 4.3.2 首次会议后，审核员根据“内部审核工作计划”和“内部质量审核检查表”实施审核。 4.3.3 审核过程中，审核员应客观公正，如实记录所审核内容与结果。 4.3.4 审核结束，审核组长主持召开审核组成员会议，对本次审核结果汇总，填写不符合项报告。 4.3.5 审核组长主持召开管理者代表、受审核部门负责人及有关人员、审核组成员参加的末次会议，通报审核发现的问题，发放不符合项报告。 4.4审核组长组织编写内容审核报告，经管理者代表批准后及时用邮件发放到公司各部门。 报告内容包括： 受审核部门、审核目的、审核范围和审核日期； 审核依据的文件； 审核员、受审核部门主要参与人员； 审核综述及对质量管理体系的适宜性和有效性做出的评价； 不合格项的分布情况。 4.5 纠正措施及验证、跟踪 4.5.1责任部门接到“内部质量审核不符合项报告”后，应针对不符合事项，组织相应人员分析原因，制定纠正措施，经部门负责人审核的反馈审核员确认。 4.5.2 审核员纠正措施完成期限对不符合项的纠正情况进行跟踪验证，记录验证结果。 4.5.3如在规定的时间内未完成纠正措施，审核员应向管理者代表报告并由其进行裁决。 4.6 内部审核的记录由体系管理部门归档保存。 5.0相关/支持性文件 5.1《纠正和预防措施控制程序》 6.0 相关记录 6.1 “内部质量审核检查表” 6.2 “内部质量审核不符合项报告” 6.3 “内部审核工作计划” 6.4 “内部审核报告” 东莞市宁浩实业有限公司 质量管理体系程序文件 内部审核控制程序 文件编号：NH-QP04 修订状态：第A版 第0 次修改 生效日期:201