异质性企业的出口贸易行为选择及经济效应——新-新贸易理论的模型扩展及其对我国的启示.pdfVIP

第 8期 总第 214期 商 业 经 济 与 管 理 N0．8 Vo1．2l4 2009年 8月 JoURNALOFBUSINESSECONOMICS Aug．2009 异质性企业的出口贸易行为选择与经济效应 新一新贸易理论的模型扩展及其对我国的启示 李春顸 ，王 领2 (1．中国社会科学院 世界经济与政治研究所，北京 100732；2．上海理工大学 管理学院，上海 200093) 摘 要 ：新一新贸易理论又称为异质性企业贸易理论 ，其 以微观企业为贸易的研究对象和 出 发点．以企业异质性假设为主要特征，研究企业的贸易、投资及全球组织生产行为及其经济效 应。本文以经典的新一新贸易理论模型框架为基础 ，抛弃 了其 中企业生产 的边 际成本不可知且服 从随机分布 的假设，将企业技术选择文献中关于技术和产品边 际生产成本可预知的假定引入， 对现有模型进行 了一定的扩展和补充，得到均衡结果和相关结论并分析 了其对于我国出口贸易 的启示。 关键词 ：新一新贸易理论 ；企业异质性；出口贸易；经济效应 中图分类号：F74 文献标识码 ：A 文章编号 ：1000—2154(2009)08—0043—10 一 、 引 言 经济全球化和一体化的推进 ，带动了国际贸易的巨大发展 ，贸易的模式和情形也在不断的发生变化， 以企业为核心的国际贸易新格局逐步形成。现实贸易的情形是 ，大多数的企业只供应国内市场，而一部分 企业采用出口贸易的形式供应 国际市场 ．另有一些企业通过对外直接投资服务国际市场；在生产组织上 ， 一 方面众多的企业在采取 内部化和一体化的生产结构，把产品生产的各环节和上下游产品都纳入企业内 部以节约交易成本 ，另一方面企业又把部分生产环节外包出去 。为什么会 出现这些情况 ，以及这些情况 对于企业的成长有什么作用 ，不同特征的企业会选择何种贸易和投资模式等等问题 ，以前的理论都不能 解释，这时就出现了以企业异质性 、不完全竞争和规模经济为特征 的新一新贸易理论 (New—NewTrade Theory)。 新一新贸易理论的概念最先是由Baldwin于2004年提出 (Baldwin和Nieoud，2004Eli：Baldwin和Forslid， 2004l2)，不过最早研究新一新贸易理论的文献当属Bernard等 (2003)[3i、Melitz(2003) 以及 Antras(2003) ， 只不过这些文献还没有真正将其称作新一新贸易理论 。该理论以微观的企业为研究视角。研究企业的贸易、 投资行为和全球生产组织行为。其最显著的特征在于假设企业是异质的，也就是企业是存在差别的，而不 是像先前贸易理论那样假设企业同质性，只是外在的市场结构差异影响到企业行为。故此 ．新一新贸易理论 又被称为异质性企业贸易(Heterogeneous—FirmsTrade，简称 HFr)理论 (Baldwin和 0kubo．20056[1．2006ET])。 新一新贸易理论的内容包含两个主要的研究方向和线索。第一条线索是关于企业的国际化路径抉择 收稿 日期 ：2009—04—21 基金项 目：复旦大学 2008年度研究生创新基金之优秀博士学位论文培育项 目(EYH3246107) 作者简介 ：李春顶(1983一)，男，安徽无为人 ，中国社会科学院世界经济与政治研究所助理研究员，经济学博士，主要从事 国际经济理论与政策研究；t~(1975一)，女，河南焦作人 ，上海理工大学管理学院讲师，主要从事世界经济研究。 商 业 经 济 与 管 理 2009年 (InternationalEntryDecision)。在该线索中，企业可以选择退出市场 、供应国内市场 、出口国外市场以及对 外直接投资(FDI)供应国外市场等四种类型，当然在对外直接投资中还包括是通过建立新的分支还是跨 国 并购的方式进入。其解决和分析的问题主要有 ：什么样的企业会选择出1：37出口能够增强企业 的效率和竞 争力吗?贸易 自由化对于企业和国