“履行要求”的法律规制分析.pdfVIP

内容摘要 “履行要求”是东道国政府采取的一系列管理、引导和限制外资的国内措施，有其 客观存在的必要性和实施的合法性基础。随着经济全球化浪潮的日益高涨，世界贸易投 资自由化趋势的进一步加强，某些西方发达国家开始对东道国实施“履行要求”的合法 性行为提出质疑。晚近西方发达国家作为资本输出国所倡导的国际投资立法中也已经开 始出现“履行要求禁止条款”，发展中国家经过长期斗争得来不易的国家经济主权正在 受到前所未有的挑战。 就双边投资立法而言，美国在其拟订的双边投资协定范本中推行“履行要求禁止条 款”，对外资审批过程中和外资营运作过程中东道国实施“履行要求”的权力进行了不 合理限制。就多边投资立法而言，《NAFTA 协定》、《MAI 草案》、《TRIMs 协定》都对 “履行要求”作了限制性规定，从而使各国管理、引导和限制外资的权力开始受到多边 纪律的约束。 本文基于国际投资法上对 “履行要求”法律规制的最新变化，以及中国吸纳外资 实践中对其法律规制的现实需求，将对“履行要求”的法律规制问题作进一步的探讨。 本文以“经济主权”为逻辑起点，分析“履行要求”的定义和法律属性，进一步阐释美 式BIT 、《NAFTA 协定》、《MAI 协定》、《TRIMs 协定》对“履行要求”的法律规 制，揭示发达国家限制或者禁止“履行要求”的实质，提出在此背景之下中国应如何维 护国家经济主权、完善外资立法的建议。 除引言，本文共分四个部分。 引言部分简要介绍发达国家和发展中国家就“履行要求”的法律规制产生争议的背 景，从而阐明笔者研究“履行要求”法律规制的理论意义、现实意义以及动机和目的。 第一部分探讨“履行要求”的源起和流变。通过分析学术界对“履行要求”的定义 的不同理解，以及“履行要求”的法律属性，本文将对“履行要求”作出狭义的定位理 解，这也是发展中国家维护国家经济主权的需求之所在。 1 第二部分阐述“履行要求”的国际法规制。本文从双边、区域以及多边投资立法三 个层面分析“履行要求”的国际法规制，揭示出发达国家通过限制或禁止“履行要求” 来削弱东道国经济主权的实质。 第三部分进一步探讨WTO 体制下对“履行要求”的法律规制。通过详细分析《TRIMs 协定》就“履行要求”进行法律规制的条款，指出《TRIMs 协定》作为南北双方国家妥 协的结果有其积极意义，同时指出发展中国家应警惕西方发达国家依据《TRIMs 协定》 的相关规定对“履行要求”作广义解释的倾向。 第四部分论述了我国完善外资立法中对“履行要求”的法律思考。入世前，我国对 外资法作了重大修改，以回应《TRIMs 协定》对“履行要求”的法律规制。入世后，我 国应在坚持和维护国家经济主权的前提下，尽可能放松对外资的严格管制，改善自身的 投资环境。 总之，“履行要求”实质上是东道国维护国家经济主权与发达国家作为资本输出国 要求东道国放弃外资管辖权之间的斗争与博弈，直接体现为东道国外资管辖权与资本输 出国追求投资自由化之间的较量。也从另一个角度上反映出南北国家经济主权与经济霸 权之间的斗争与法律冲突。由于在国际投资中东道国和资本输出国价值取舍不一样，导 致了在这个问题上的斗争更加长期和复杂。这在今后WTO 多边谈判中必须引起中国的 高度重视。 关键词：履行要求；外资准入；东道国外资管辖权；国家经济主权；经济霸权 2 Abstract Performance requirements are a series of domestic measures adopted by the host country to introduce and manage the foreign investment.Their existence is necessary and legally to practice.However ，with the development of economic globalization and higher requirement of international investment liberalization ，some w