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江苏大宗商品交易中心客户开户管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江苏大宗商品交易中心（以下简称交易中心）试运行期间客户的买卖行为、加强客户教育，指导会员公司规范开户流程、控制市场买卖风险，根据《江苏大宗商品交易中心白银买卖规则》及交易中心相关业务规则制定本办法。 第二条 交易中心试运行期间的客户开户原则是：会员公司作为执行主体，交易中心进行过程监督和事后合规稽查。 ? 第二章? 客户的准入及禁入 第三条 交易中心的客户分为自然人客户和机构客户两种 第四条 自然人客户的准入条件： （一） 具有独立民事行为能力的自然人； （二）开户后第一次存入买卖预付款不低于2500元人民币。 第五条 机构客户的准入条件： （一） 依法成立的企业法人及其它经济组织； （二） 开户后第一次存入买卖预付款不低于50万元人民币。 第六条 下列单位及个人不得在本交易中心开户、买卖，会员不得接受其委托进行买卖； （一） 国家机关和事业单位； （二） 交易中心股东； （三） 交易中心、会员单位工作人员及其配偶； （四） 未能提供开户证明材料的单位和个人； （五） 交易中心及政府有关监管部门明令禁止入市的单位和个人。 第七条 自然人客户在开户时须提供以下证件及资料：本人身份证及其扫描件。 第八条 机构客户在开户时须提供以下证件及资料： （一） 机构代码证、营业执照及其扫描件； （二） 机构法定代表人及授权委托人的身份证及其扫描件。 ? 第三章 客户开户流程 第九条 客户开户流程 （一） 提交客户资料（有效身份证、银行卡）； （二） 填写《贵金属交易书》； （三） 通过审核后签订《客户协议书》，获得账户及初始密码； （四） 客户办理一张交易中心指定资金托管银行的借记卡（如果有，则不需要办理），机构客户到交易中心指定存管银行开通一个结算账户，并签署资金存管“三方协议”； （五） 客户通过买卖软件签约或到存管银行柜台办理“签约”手续； （六） 客户下载交易软件，开始入金; （九） 交易中心交易部查实客户已入金后，激活买卖账户，客户可以开始买卖。 ? 第四章 罚则 第十条 交易中心合规部负责对客户资料内容的真实性、合规性进行监督审查，审查不合格的按照《江苏大宗商品交易中心合规管理办法》的相关规定予以处罚。 第五章 附则 第十一条 本办法由江苏大宗商品交易中心负责解释和修订。 第十二条 本办法自发布之日起实施。 ? ? ? 江苏大宗商品交易中心 ?????????????????????????二Ο一三年五月一日