2010年审核员培训-审核中注意的问题和审核重点.pptVIP

审核问题探讨及审核要点分析 天津海事局 2010年11月30日 2010年审核工作概述 2010年，天津辖区进行的50多次公司审核中，我局审核员在审核中严格按照审核有关规定要求，严格对公司SMS进行情况进行评估，指导公司安全管理体系的运行。为规范公司体系运行，跟踪验证公司12家，船舶16艘，有力的促进了公司对体系运行的重视程序。辖区总体审核效果较好，基本达到了审核目的，为辖区公司规范化管理打下了坚实的基础。 审核中存在的问题概述 在对审核员的一些审核材料进行评估的过程中，发现了一些问题，如个别审核员在审核中，只注重职责手册中某岗位的具体职责，忽略了职责在程序文件或须知文件中的具体表现形式，使我们提出的问题没有达到完善公司体系规定的指导目的。 审核中存在的问题概述 另一方面，有些审核组对公司审核过程中，对公司出现的船舶滞留、事故和险情等问题，在审核报告和审核记录中少有体现，无法确定是否对以上事件进行了评估。 审核中存在的问题概述 第三方面，个别组长对体系审核报告把关不严，出现发证机关应是部海事局，但描述的是天津海事局发证的情况。另外，辖区审核中所描述的一些问题，有待商榷，下面就审核描述的一些问题与各位审核员进行探讨，以规范在今后的审核中规范天津辖区审核工作中的问题描述。 不符合问题描述分析1 描述：查得2009年10月13日及2009年12月23日，“XXX”轮的《工具、物料申请单》中“机务经理”栏是打印签字的，但“轮机长”栏是手写签字。反映出这两次物料申请存在机务经理先批准，轮机长后申请的可能。 此类问题应着重申请物料是否得到批准且已提供给船舶，反映的是岸基的支持，因此今后涉及此类问题的重点应是岸基支持是否到位，而不是停留在纸面的签字上。 不符合问题描述分析2 描述：经查，2009年第四季度海务部缺少《岸基检查表》。不符合公司文件SP0401 SMS监控程序4.2.1的规定。 该问题是表明缺乏记录还是海务未进行相关检查，不够明确，无法证明是岸基监督存在问题，还是仅仅是未作记录的问题。建议作进一步说明。 不符合问题描述分析3 描述：经查，该公司2010年度的船岸联合演习计划是由海务部制定的。不符合《应急演习和训练程序》(TPYCW B0802)第4.2.1节要求NSM办公室制定船岸联合演习计划。 该类问题首先能否证明是属于机构设置存在问题，还是岗位不能够履行职责的问题，如果都不是，建议今后作为观察项或建议项，不作为不符合项。 不符合问题描述分析4 描述：体系文件规定公司高层的在岗培训以自学为主，并填写《在岗熟悉培训记录表》，但安全副总不能提供《在岗熟悉培训记录表》，无法证明其进行了培训学习。 这类问题应着重本人对体系管理或对其职责是否清楚，如果职责和体系文件熟悉，仅缺少记录可不作为不符合；如果证明其不清楚自己的职责，将属于不符合，为评估该公司体系运行提供很好地切入点和指导点。 不符合问题描述分析5 外来文件清单未更新至最新，缺少《中华人民共和国防治船舶污染海洋环境管理条例》、《中华人民共和国船舶安全检查规则》等，不符合NSM11.1的规定。 此类问题应着重审查该文件有关操作性规定是否已经执行，相关体系文件是否已经进行了修改，如果已经执行或体系文件已修改，则该项建议仅作为建议项。 不符合问题描述分析6 经查2009年11月30日该轮更换了船长，但原船长离船所做的管理复查报告显示，任职期间在2009年11月23日与南京市高凤航运有限公司所属的“宁高凤”轮在黄浦江鳗鱼嘴发生碰撞导致对方沉没事故，仅进行了原因分析，未明确纠正措施，也未发现其纠正和预防措施的验证效果证据，不符合JC B1202 SMS有效性评价和复查程序6.4.4. 的规定要求。 该次审核是对代表船进行审核，因此该问题涉及效果验证证据的问题，应在公司现场审核中也应该体现出来是否存有证据。在事后核查过程中，公司材料显示证明其效果验证是完成的。该问题表明部分不符合的确定应考虑整个过程，既要考虑船舶，也要考虑公司管理过程。 不符合问题描述分析7 第一个不符合描述是，查体系运行一年来船舶设备保养均未填写《船舶设备维修保养记录表》，不符合船舶设备维护程序5.3.1的规定； 第二个不符合描述是，查该部门对船舶上报的《航次修理申请单》和《船舶设备维修保养记录表》均未予以批复，不符合船舶设备维护程序5.4.2关于“机务部将批复后的《航次修理申请单》和《船舶设备维修保养记录表》存档备查”的规定。 这两个不符合明显存在矛盾。 不符合问题描述分析8 描述：公司未存有海图或电子海图，海监部经理不能提供海图，不符合船岸应急反应程序4.1.4的规定。 这类问题明显缺乏对此不符合采取进一步的核查措施，在发现这类问题后，审核员应进一步对船岸联合演习、岸基对船舶航线计