金融市场01技术总结.docVIP

1.信息系统发布网络的组成部分不包括( )。A.撮合主机B.交易通信网C.信息服务网D.因特网信息系统发布网络可以由以下几部分组成：交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网 ()以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.?40%?B.?60%C.?80%?D.?90% 《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%的基金资产投资于债券的，为债券基金 3.( )年，创业板正式启动。A.?2006?B.?2007C.?2008?D.?2009 普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资分配权的先决条件的是( )。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算之时C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议 5.国外学者认为股价变动要比经济景气循环早( )。A.3-5个月B.4-6个月C.1-2个月D.2-3个月 国外学者认为股价的的变动要比经济景气循环早4-6个月，这是因为股票价格是对未来收入的预期，所以先于经济周期的变动而变动。因此，股票的价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号 6.1988年，我国首次通过( )方式发行国债。A.行政分配B.公开招标C.承购包销D.商业银行和邮政储蓄柜台销售 1988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债 7.公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的( )。A.?30%?B.?40%C.?50%?D.?60% 公开发行企业债券，累积债务余额不超过发行人净资产（不包括少数股东权益）的40% 8.( )对商业银行申请发行小型微型企业贷款专项金融债进行审批。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中央政府 10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()万元。A.?5000?B.?6000C.?7000?D.?8000 11.发行( )一般不印制实物券面，而采用填制中华人民共和国凭证式国债收款凭证的方式。A.电子式国债B.凭证式国债C.实物国债D.记账式国债 12.（ ）是证券市场最广泛的投资者。 A.机构投资者B.个人投资者C.企业D.金融机构门 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的()。A.?10%?B.?12%C.?15%?D.?18% .银行证券主要是( )。A.银行汇票、银行本票和支票B.商业汇票和商业本票C.股票、公司债券和商业票据D.金融期货、可转换证券、权证 公司债券上市由( )核准。A.中国证监会B.中国银监会C.证券交易所D.中国人民银行 证券交易所对设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见，证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定 16.通常把盈利水平高的公司股票称为( )。A.绩优股B.高增长型股票C.蓝筹股D.红筹股 绩优股：盈利水平高的股票 高增长股票：未来盈利增长趋势强劲的公司股票 蓝筹股：指稳定的现金股利政策对公司现金流管理较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股 红筹股;中华人民共和国在国际上有时被称为红色中国，相应地，香港和国际投资者把在境外注册、在香港上市的那些带有中国大陆概念的股票称为红筹股。 17.按名义金额计算的( )已经成为最大的衍生交易品种。A.金融期货B.金融期权C.互换交易D.金融远期合约 证券投资基金资产估值的对象是( )。A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产基金资产的管制是指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。估值对象为经济依法拥有的各类资产，如股票、债券、权证等 19.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币( )亿元。A.?1?B.?2C.?3?D.?5 证券公司经营证券基金、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项，注册资本最低限额为5000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为1亿人民币。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为5亿 20.关于深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在主板上市的情形，下列叙述有误的是A、因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，股票交易被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，其股票交易被