新三板详细介绍的.pptVIP

全国中小企业股份转让系统（新三板）介绍;目录;第一章 新三板介绍及发展历史 ;市场全称：全国中小企业股份转让系统（俗称：新三板） 市场简称：全国股份转让系统（NEEQ） 市场性质：经国务院批准设立、中国证监会监管下的全国性证券场外市场。 运营机构：全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2012年9月20日，公司在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元。上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、上海期货交易所、中国金融期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为公司股东单位。 坚持公开、公平、公正的原则，完善市场功能，加强市场服务，维护市场秩序，推动市场创新，保护投资者及其他市场参与主体的合法权益，推动场外交易市场健康发展，促进民间投资和中小企业发展，有效服务实体经济。 ;2013年1月16日，全国中小企业股份转让系统正式揭牌运营。2013年6月国务院确定将中小企业股份转让系统试点扩大至全国。 ;;第二章 新三板市场概况;2.1 市场定位;2.1 市场定位;2.2 市场发展现状;章国政 先生;从地域分布看，首批试点的高新园区（北京中关村、武汉东湖高新、上海张江高科和天津滨海新区）企业居多。挂牌行业主要集中在信息技术制造业。;定向发行;第三章 新三板为企业带来的优势;3 新三板为企业带来的优势 之一;3 新三板为企业带来的优势 之二;3 新三板为企业带来的优势 之三;3 新三板为企业带来的优势 之四;3 新三板为企业带来的优势 之五;3 新三板为企业带来的优势 之六;3 新三板为企业带来的优势 之七;第四章 挂牌条件、操作流程及业务规则 ;4.1 挂牌条件;;4.2 挂牌流程;挂牌公司的职责： 1、召开董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议； 2、配合推荐主办券商形成并完善推荐挂牌所需材料。;（1）确定改制财务顾问（券商）、有证券从业资格的会计师、律师等，并分别签订协议； （2）会计师开展审计、评估、验资工作，券商、律师进场开展尽职调查； （3）召开董事会决议改制；召开股东会审议改制方案并做出决议； （4）召开创立大会； （5）召开第一届董事会、监事会第一次会议； （6）创立大会结束后三十日内，到工商局办理变更为股份有限公司申报手续。 ;（1）完成现场尽职调查工作，发现并解决问题； （2）签署挂牌并持续督导协议文件； （3）撰写公开转让说明书、尽调报告、推荐报告、工作底稿等； （4）律师完成法律调查，出具法律意见书； （5）会计师完成财务调查，出具审计报告； （6）完成上报文件初稿。; （1）拟挂牌公司董事会、股东大会须决议挂牌； （2）主办券商进行内核； （3）召开创立大会； （4）将备案材料报全国中小企业股份转让系统备案。 ; （1）主办券商向证券交易所申请股份报价转让简称、代码； （2）公司向中证登公司申请办理股份登记手续； （3）公司提交股份解除限售申请，完成解除限售登记； （4）公司与主办券商共同到证券交易所办理挂牌手续； （5）公司披露股份报价转让说明书、推荐报告、转让公告等公开文件； （6）正式挂牌。 ;推荐挂牌业务流程;主体：向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形。 　特定对象：包括下列机构或者自然人：　　(一)公司股东；　　(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心???工；　　(三)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。　　公司确定发行对象时，符合本条第二款第(二)项、第(三)项规定的投资者合计不得超过35名。　　核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。;发行类别： 需要核准：公司向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，并且在12个月内发行股票累计融资额高于或等于净资产的20%的。 豁免核准：公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，或者在12个月内发行股票累计融资额低于净资产的20%的。 储架发行： 一次核准，分期发行 自核准之日起，应当在3个月内首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕； 超过有效期未发行的，需重新经证监会核准后方可发行； 首期发行数量应当不少于总数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定。; ;;第五章 做市业务简介;发展进程 ;5 做市业务;基本规则 ;转让一般规定;谢谢