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上市规则解读：临时公告 2015年8月11日 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 主 题 上市规则中信息披露规范架构 临时报告的一般规定 董事会、监事会和股东大会决议 应当披露的交易 关联交易 其他重大事项 * 对相关规则的解释应以《上海证券交易所股票上市规则》为准 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 上市规则中的信息披露规范架构 一、规则：价格敏感的重大事件 （Art..2.3） 二、信息披露规范架构：列举+兜底（Art.2.11） 1、定期报告（第六章） 2、临时报告（第七、八、九、十、十一章） 一般规定 董事会、监事会和股东大会决议 应披露的交易 关联交易 其他重大事项 上市规则未列举之股价敏感信息 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 临时报告的一般规定 一、形式要求（Art.7.1） 董事会发布，盖公司、董事会或监事会章； 二、披露时点：第一时间（Art.7.3、7.4） 重大事项形成时（决议、协议）； 重大事项有泄露之虞时（高管已知、难以保密、传闻）； 股票及其衍生品种交易发生异常波动时； 三、分阶段披露（Art.7.5、7.6） 决议、协议、审批进展； 交易进展：付款、标的交付（3个月要求）； 提示公告（概略与谨慎）； 四、控股子公司与参股子公司（Art.7.7） 视同原则与价格敏感参照原则。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 董事会、监事会和股东大会决议 一、董事会决议（Sec. 8.1） “三会关系”、与经理层关系 必须报备 重大事项披露 专项公告：临时公告格式指引 披露内容（通知、召开与表决程序的合法性；事项内容及其决议；反对或者弃权理由；关联交易、高管任命、独董对薪酬等事项的独立意见） 董事会决议的制作（投票、签字与确认） 二、监事会决议（Sec. 8.1） 必须披露 职工监事的产生及与职工董事的区别 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 董事会、监事会和股东大会决议（续） 三、股东大会决议（Sec.8.2） 1、股东大会的法律意见书、类别、通知、召集、延期取消 召集人顺序、通知时间与股权登记日（股东出席会议的权利保护） 延期或取消 2 、股东大会的提案 提案人与临时提案时间 3、股东大会的召开、表决和决议的效力 召开地点和时间、会议主持 一般多数决、特别多数决、关联交易回避表决 累积投票制、类别股东大会、征集投票制、网络投票（需网投的情形和计票规则） 不得搁置或者不予表决 决议效力的认定 4、否决议案的特别提示和披露处理 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 应当披露的交易 一、交易类别（10类以及交易所认定的其他交易） （1）购买或者出售资产 （2）对外投资（含委托理财、委托贷款等） （3）提供财务资助 （4）提供担保 （5）租入或者租出资产 （6）委托或者受托管理资产和业务 （7）赠与或者受赠资产 （8）债权、债务重组 （9）签订许可使用协议 （10）转让或者受让研究与开发项目 （11）本所认定的其他交易，但日常经营相关的交易不在此列 （12）重大合同（第17号临时公告格式指引，4个标准） 关于贷款的特殊要求 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011