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茶花现代家居用品股份有限公司 董事会秘书制度 第一章 总则 第一条 为了规范茶花现代家居用品股份有限公司 （以下简称“公司”）董 事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司董事会秘书管理办法(2015年修订)》、中国证券监督管理委 员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布 的规章、规范性文件及本公司章程的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书和其他高级管理人员、公司 各有关部门、下属子公司及相关工作人员均应当遵守本制度的规定。 第二章 董事会秘书的聘任 第三条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，承担 法律、法规、规章及公司章程对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作 职责，并获取相应的报酬。董事会秘书对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。公司董事、副总经理、财务总监可以兼任董事 会秘书。 第五条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚的； （三）曾被上海、深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘 书； （四）最近三年受到过上海、深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 1 的； （五）本公司现任监事； （六）公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师； （七）上交所不适合担任董事会秘书的其他情形。 第六条 董事会秘书由公司董事会聘任或者解聘。董事兼任董事会秘书的， 如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人 员不得以双重身份作出。 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前5 个交易日向上交所备 案，并报送以下材料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《上海证券交易所上市 公司董事会秘书管理办法(2015 年修订)》规定的董事会秘书任职资格的说明、 现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上交所自收到报送的材料之日起5 个交易日后，未对董事会秘书候选人任职 资格提出异议的,公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。 对于上交所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会不得聘任其为董事会 秘书。 第七条 公司董事会正式聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公 告，并向上交所提交下述资料： （一）聘任董事会秘书、证券事务代表的董事会决议或聘任书； （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、 移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等； （三）公司法定代表人的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信 地址及专用电子邮件信箱地址等。 上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向上交所提交变更后的资料。 公司董事会应当聘任一名证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事 会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，由证券事务代表代为履行职责，在此 期间，并不当然免除董事会秘书对公司所负有的责任。证券事务代表应当取得上 交所认可的董事会秘书资格证书。 第八条 公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。董事会 2 秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上交所报告，说明原因并公告。 董事会秘书有权就被公司董事会不当解聘或者与辞职有关的情况，向上交所 提交个人陈述报告。 第九条 董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会应当自相关事实发生之 日起一个月内将其解聘： （一）出现本制度第五条所列情形之一的； （二）连续三