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德力西新疆交通运输集团股份有限公司 上市公告书 股票简称：德新交运 股票代码：603032 德力西新疆交通运输集团股份有限公司 DELIXI XINJIANG Transportation Co.,Ltd. （新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市黑龙江路51 号） 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构（主承销商） （上海市浦东新区世纪大道1589 号长泰国际金融大厦21 层） 1 德力西新疆交通运输集团股份有限公司 上市公告书 特别提示 本公司股票将于2017 年 1 月5 日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者 应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 德力西新疆交通运输集团股份有限公司 上市公告书 第一节 重要声明与提示 德力西新疆交通运输集团股份有限公司 （以下简称“德新交运”、“本公司”、 “发行人”或 “公司”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露 信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表 明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查 阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期 的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 一、本公司特别提醒投资者特别注意下列事项： （一）新股发行数量与股东公开发售数量的调整机制 公司本次公开发行股票全部为公司公开发行新股（以下简称“新股发行”）， 不存在公司股东公开发售股票（以下简称“老股转让”），公司公开发行新股数量 占发行后公司总股本比例不低于25% ，且不超过3,334 万股。 公司首次公开发行股票应主要用于募集公司发展需要的资金，本次新股发行数 量应当根据公司实际的资金需求合理确定。根据询价结果，并遵照前述原则的基础 上，由公司与保荐机构（主承销商）协商共同确定本次新股发行的最终数量，并确 保同时符合以下条件： 1、公司本次发行新股数量，不低于本次发行后总股本的25% ； 2 、公司本次发行新股的实际发行总量不超过本次公开发行股票数量的上限，即 3,334 万股。 （二）本次发行前股东所持股份的流通限制、自愿锁定的承诺 3 德力西新疆交通运输集团股份有限公司 上市公告书 1、控股股东德新投资承诺 自德新交运股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理已直接和间接 持有的德新交运股份，也不由德新交运回购该部分股份。 所持德新交运本次发行前所持有的股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格 不低于发行价；德新交运股票上市后6 个月内，如德新交运股票连续20 个交易日的 收盘价均低于发行价，或者发行人上市后6 个月期末（如该日不是交易日，则为该 日后第一个交易日）收盘价低于发行价，持有德新交运股票的锁定期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 如违反上述承诺，将在德新交运股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未 履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性 文件规定的情况下1