1公共规制研究.ppt

总之，依据对自然垄断的新的看法，简单地以规模经济来识别自然垄断是困难的，甚至是不可能的，判别自然垄断性还需要考虑具体产业中市场的定义和范围、需求的性质等相关因素。因此，对自然垄断的规制也需要因时制宜，有时要管，有时不要管，要根据平均成本的升降、企业承受力等条件，采取不同的对策。 2．2 自然垄断的经济特性 一般来讲，作为自然垄断产业，必须具备以下技术经济特征： （1）网络性。自然垄断产业在提供服务时形成网络系统。如电力、煤气、热力供应、自来水、电信、铁路、邮政等产业，均属网络性产业，必须有一个完整统一的网络才能提供社会化的服务。 （2）规模经济和范围经济效应非常显著。虽然绝大多数产业都具有一定的规模经济和范围经济效应，但在自然垄断产业领域，规模经济和范围经济效应是如此显著，平均成本和边际成本随产量增加而大幅度降低，以致在既定的市场需求下，一家厂商足以提供和满足大部分甚至全部市场需求。自然垄断的一个重要特点就是存在网络供应系统的规模效益。需求量越大，网络供应系统庞大的固定成本就越能分散到每一个用户的需求上，规模经济效益就越明显。按照麦特卡尔夫定律（Metcalfe Law），“网络价值等于网络节点数的平方，网络效益随着网络用户的增加而呈指数增长”所以，从成本和效率的标准看，相对于多家厂商自由竞争而言，寡头垄断和完全垄断是自然垄断产业最合理的市场结构和制度安排。 （3）关联经济（Economies of Sequence）效应显著。自然垄断产业在提供服务时，存在一系列的复杂工序。这些系列工序之间要求相互稳定衔接，即在技术上是联接的。在具体的产业组织上，往往要求全程全网联合作业和统一兼容性。虽然从理论上讲可以将不同阶段的作业交由不同企业分别去完成，但垂直一体化的产业组织往往具有更大的经济效益性，可以保证供产销的协调，节约市场交易费用，防止机会主义行为（Opportunism Behavior）给企业带来的损失。 （4）有大量的沉没资本（Sunk Cost）。企业投资形成的固定资本如果专用性较强，有其特定用途，一旦企业转产或退出时，专用性很强的资本则很难转用或转卖给生产和经销其他产品的行业或企业，这种不可收回的资本损失就是一种沉没成本。由于资产的专用性，资本一旦投入自然垄断产业领域就很难收回，也难改为其他用途，如果多个企业之间进行自由竞争，其破坏性和杀伤力将是巨大的，结果要么是几败俱伤，要么是兼并联合。 （5）普遍服务性。大多数自然垄断产业的“产品”是公众所需要的基本服务，需要保证所提供服务的稳定性、质量的可靠性和可信赖性等。普遍服务是对自然垄断产业的最基本要求。 （6）特定的垄断经营权。无论是通过招标制度还是区域间标尺竞争以及其他种类的特许经营选择，最后的结果只能是国家赋予企业以特定的厂商垄断经营权。这就需要政府从制度上确保垄断结构。 2．3 自然垄断的可维持性 依据成本弱增性原理，可以对自然垄断的存续的合理与否做出进一步的判断：在成本弱增的产出范围内，为实现较高的生产效率，应该由一家企业垄断经营；当产出超过成本弱增的范围后，就应该允许新企业进入。但在实践过程中，规制者往往很难准确地把握成本弱增的范围，经常会出现即使在成本弱增的范围内，规制者也会允许新企业进入自然垄断产业，从而造成低效率进入。这就涉及到了自然垄断的可维持性与否的问题。 为了解决这一实践中的难题，鲍莫尔、贝利（Bailey）、潘扎尔（Panzar）和威利格（Willig）等经济学家提出了用以解释新企业进入自然垄断产业而引起的问题的“可维持理论”（theory of sustainability）。在这一理论中，自然垄断企业被认为是产业中的主导企业，它在作出价格和产量决策时要受到一系列约束条件的制约；而如果新企业认为有利可图，它们可以无约束地进入市场。 对自然垄断企业行为（价格和产量决策）的有关约束条件有： （1）产量等于特定价格下的市场需求总量； （2）收入等于生产这些产量的总成本； （3）如果新企业进入市场，垄断企业不能够改变原来的价格，并要求以原有价格满足新企业夺走后的剩余需求。 在这些约束条件下，如果没有新企业企图进入市场，那么，垄断企业是可以维持的。 从对垄断企业的约束条件看，在可维持性理论中，当新的竞争企业进入市场时，假定垄断企业不能作出任何反应。这虽然是不符合实际的假定，但也有一定的现实性。这是因为，垄断企业往往是受政府规制的，价格和产量的变动需要得到规制者的批准，由于政府规制过程的滞后性，表现为垄断企业的行为调整是缓慢的，缺乏应变性。 鉴于自然垄断并非一定要求规模经济，只要单一企业的总成本小于多企业的成本之和便可。这样，单一企业的平均成本曲线可能上升，也可能下降。根据需求水平的不同，平均成本变化可分为三种情