上海利策科技股份有限公司关于募集资金实际存放与使用情况.PDF

上海利策科技股份有限公司 关于募集资金实际存放与使用情况的专项报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转系统”）《挂 牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、 特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，上海利策科技股份有限公司（以下简称 “本 公司”或 “公司”）将公司募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 公司于2015 年 12 月24 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了 《关 于公司股票发行方案的议案》等相关议案，并于2015 年 12 月25 日在全国中小 企业股份转让系统 （/）公告了 《股票发行方案》，公 司本次股票发行450 万股，发行价格为每股12.22 元，共募集资金人民币5,499 万元。2016 年 1 月 11 日召开的2016 年第一次临时股东大会审议通过了上述议 案。2016 年1 月27 日大信会计师事务所（有限合伙）出具了大信验字[2016]第 4-0006 号验资报告，对公司本次发行股票资金到位情况进行了验证。 公司于2016 年2 月2 日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送了 股票发行备案材料。股转系统于2016 年2 月19 日出具了《关于上海利策科技股 份有限公司股票发行股份登记的函》，对公司股票发行的备案申请予以确认。 公司本次募集资金主要用于补充流动资金。 截至报告出具日，公司实际使用募集资金44,950,666.96 元，收到银行存款 利息74,106.53 元，公司募集资金余额为10,113,439.57 元。 二、募集资金管理情况 公司本次股票发行的认购账户开户银行为：韩亚银行（中国）有限公司上海 分行，账户为：310002000036902。2016 年9 月6 日，公司召开第三届第三次会 议审议通过了《关于认定募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》，认定 公司本次股票发行认购账户为募集资金专项账户，并与主办券商中信证券股份有 限公司及韩亚银行（中国）有限公司上海分行签订《募集资金专户存储三方监管 协议》。 公司严格按照 《股票发行方案》规定的用途使用，不存在控股股东、实际控 制人或其他关联方占用或转移本次定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股 转系统本次股票发行股份登记函之前使用本次股票发行募集的资金的情形。 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购 协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关规定，结合公司实际情况，制 定了《上海利策科技股份有限公司募集资金管理制度》，公司第三届董事会第三 次会议审议通过了上述募集资金管理制度，需提交公司2016 年第二次临时股东 大会审议批准。 三、本年度募集资金的实际使用情况 公司《股票发行方案》披露本次募集资金用途为补充流动资金，截至本专项 核查报告出具之日，公司募集资金的实际使用情况如下： 单位：元 用途 募集资金总额 已使用金额 利息收入 尚未使用金额 补充流动资 54,990,000.00 44,950,666.96 74,106.53 10,113,439.57 金 截至本报告出具之日，公司已按照规定使用募集资金44,950,666.96 元，其 中：26,844,432.37 元用于工资及报销支出；8,106,234.59 元用于采购支出； 10,000,000.00 元用于投标保证金支出。公司募集资金使用均按照 《股票发行方 案》规定用于公司日常经营所需的流动资金支出。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 上海利策科技股份有限公司董事会