内蒙古草都草牧业股份有限公司主办券商推荐报告.PDF

内蒙古草都草牧业股份有限公司 主办券商推荐报告 国海证券股份有限公司 关于内蒙古草都草牧业股份有限公司 股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌 的推荐报告 二零一六年二月 1 内蒙古草都草牧业股份有限公司 主办券商推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称 “《业务规则》”），内蒙古草都草牧业股份有限公司（以下简称 “草都牧草” 或 “股份公司”）就其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份 转让系统”）公开转让事宜经其股东大会批准，并与国海证券股份有限公司（以 下简称 “国海证券”、 “我公司”）签订了推荐挂牌并持续督导协议。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定（试行）》（以下简称 “《推荐业务规定》”）、《全国中小企业股 份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称 “《尽调工作指 引》”），国海证券对公司的主要业务、财务状况、公司治理和合法合规事项等 进行了尽职调查，就本次公司申请股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公 开转让股份出具本报告。 一、对草都牧草的尽职调查情况 国海证券推荐挂牌草都牧草项目小组（以下简称 “项目小组”）根据《尽调 工作指引》的要求，对公司进行了尽职调查，了解的主要事项主要包括公司的基 本情况、产品及业务、历史沿革、股份发行及转让、独立性、关联交易、同业竞 争、规范运作、持续经营、财务状况、发展规划、重大事项等。 项目小组与公司管理层相关成员以及其他部分员工等进行了交谈，听取了公 司聘请的北京远东律师事务所律师、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）的 意见；查阅了公司章程、公司 “三会”会议记录、公司各项规章制度、会计账簿 和重要会计凭证、审计报告、工商行政管理部门登记备案资料、税收申报表和纳 税凭证等；了解了公司的生产经营状况、内部控制制度、规范运作情况和未来发 展计划。通过上述尽职调查，项目小组制作了《国海证券股份有限公司关于内蒙 古草都草牧业股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券 商推荐报告》（以下简称 “推荐报告”）。 2 内蒙古草都草牧业股份有限公司 主办券商推荐报告 二、公司符合《业务规则》规定的挂牌条件 （一）公司依法设立且存续满两年 2010 年4 月23 日，内蒙古草都草牧业股份有限公司由李国才、高梅花、张慧 共同以现金形式出资在锡林浩特市工商行政管理局依法注册设立，设立时的名称为 “锡林浩特市草都农牧业发展有限责任公司”。公司注册资本为10.00 万元，其中： 李国才出资60,000.00 元，占注册资本总额的60%；高梅花出资20,000.00 元，占注 册资本总额的20.00% ；张慧出资20,000.00 元，占注册资本总额的20.00% 。 2010 年4 月21 日，锡林浩特安信会计师事务所出具了锡安会验字（2010 ）第 113 号《验资报告》，确认截至2010 年4 月21 日，公司已收到全体股东缴纳的注 册资本共计人民币10.00 万元，其中以货币出资10.00 万元。 2012 年6 月1 日，公司召开股东会，同意张慧将其持有公司的20.00% 的股权， 以人民币2.00 万元转让给李国才；同意李国才将其持有公司的10.00%的股权，以 人民币1.00 万元转让给新股东李青丰。 同时，有限公司股东会决定，将注册资本由人民币10.00 万元增加至人民币 500.00 万元，新增注册资本人民币490.00 万元，其中李国才以货币出资人民币 343.00 万元，李青丰以货币出资人民币49.00 万元，高梅花以货币出资人民币98.00 万元。 根据锡林浩特安信会计师事务所有限公