基于改进的ISM-FCEM的棚户区PPP改造项目风险分析.docVIP

基于改进的ISM-FCEM的棚户区PPP改造项目风险分析 0 引言 棚户区是指建成年代久远、居住环境恶劣、楼间距小且密集，安全隐患大的大面积集中区域，是我国现代化进程中的历史遗留问题[1]。自2008年至2012年以来，我国共计改造棚户区1260万户，对于我国的城镇化建设、构建和谐社会以及可持续发展有着重要的意义[2]。在“十三五”期间，李克强总理明确表示要重点推行新型城镇化建设，提出在棚户区改造的相关配套基础设施上，要更多的考虑运用PPP模式。此次会议上还颁布了《国务院关于加快棚户区改造工作的意见》（国发[2013]25号），明确规定了2013-2017五年改造计划，自此以来，各地市均颁布相应的棚户区改造政策予以支持。 为保证PPP模式下棚户区改造项目的顺利进行，项目各参与方需对项目风险进行合理的分析、评估与分担。各学者均对运用定性或定量的方法对棚户区PPP改造项目的风险进行评估。 棚户区PPP改造项目风险的评估方法众多，例如层次分析法[3]、故障树法、蒙特卡罗模拟法[4]、模糊综合评判法等[5]。在此基础上，段蕾[6]把风险从一维属性变为四维，即考虑了风险的损失值、不可管理性，通过多维函数的构建，分析各风险的权重以及项目的综合风险度。王东东[7]在考虑了风险多维属性的基础上，通过改进的AHP模糊综合评判法对PPP模式下棚户区改造项目进行风险评估研究，最终确定出各风险因素的权重值。然而这些方法均没有考虑风险因素之间的相互关联关系，项目的风险往往不是绝对独立的，他们之间存在一定的关系，而这些关系未能经过更为系统详细的阐明[8]，因此，蔡建国[9]运考虑到风险因素之间的相互关联关系，运用ISM法对棚户区项目的风险影响因素展开分析，得到其相互影响关系以及风险结构图。 本文运用改进的ISM-FCEM法，在分析风险间相互影响关系、考虑风险因素多维属性的基础上，对风险因素进行量化并给出项目的合理意见，以郑州市惠济区棚户区改造项目为例。2015年，该区针对性、大规模的展开了棚户区改造项目，并使用PPP模式对其进行整改，由郑州市政府负责发起项目，进行招标公告，最终，综合考虑各个投标公司的资金以及信誉等状况，中冶交通联合其他成员组成的联合体成功中标。该项目投资约为12亿，其中对于安置房的资金规划约占一半，剩余的资金分别用于拆迁的资金补偿以及相对应的配套设施的建设等；改造周期为三年，三年之后开始运营，PPP项目公司与政府签订了为期十年的特许权协议。在项目的运营期间，政府部门特许了该联合体收取相关物业费的权利，物业费标准按照规定进行收取。 1 棚户区PPP改造项目存在的风险因素 结合专家意见与以往棚户区改造项目所面临的风险因素，对郑州市惠济区棚户区PPP改造项目存在的各项风险进行识别，得到风险指标如表1所示。 表1 风险因素识别表 风险类别 内容 政策法规风险R1 相关政策法规的健全程度；政策法规执行的规范性 政府行政管理风险R2 管理改造项目规章的制定；政府部门引导和监督协调的能力；政府支持改造的力度 市场风险R3 通货膨胀的影响；利率与税率的变动 社会风险R4 社会治安问题；社会风气败坏；利益相关者对项目建设的阻碍 自然风险R5 自然灾害风险；恶劣气候的风险；地质条件及地理环境影响 拆迁风险R6 拆迁补偿不合理；钉子户风险；野蛮拆迁风险 技术风险R7 决策立项失误的风险；规划设计技术风险；信息获取风险；技术的适用性与先进性风险 施工风险R8 施工进度风险；施工质量不合格风险；施工安全风险 金融风险R9 财政拨款不到位风险；融资风险；成本控制风险 项目管理风险R10 项目管理者的素质和经验；项目管理制度的健全及执行程度 环保风险R11 政府对环保法规政策的调整风险；政府对环保处罚力度加强 信用与回购风险R1 信用风险；回购风险 2 基于改进的ISM-FCEM的棚户区PPP改造项目风险分析 2.1 构建棚户区PPP改造项目的ISM解释结构模型 根据前文中已构建的风险因素评价指标体系，利用ISM法构建各风险因素的关系框架，找出其相互影响关系。具体步骤如下： （1）分析各风险因素之间的关系，并建立邻接矩阵与可达矩阵 通过风险要素识别表，对Ri和Rj进行两两分析并用邻接矩阵进行表示，若两因素之间有直接关系，则矩阵元素为1，反之则为0。将邻接矩阵Q和单位矩阵I做布尔代数的幂运算，直至公式4-1成立即可得到可达矩阵P： (4-1) 通过风险因素间关系的两两分析，可以得到邻接矩阵，并运用maltlab对邻接矩阵求解得到可达矩阵，结果如下： （2）划分要素等级 对可达矩阵中各要素按下面运算求集合： ，， (4-2) 其中为可达集，表示从出发可以到达的因素的集合；为先行集，表示的是可达矩阵中可