浅谈检索及基本检索要素的确定.pdf

检索论坛 14卷10期 浅谈检索与基本检索要素的确定 机械发明审查部传动处 张 军 摘要：本文介绍将创造性判断的方法应用于检 索实践，介绍基本检索要素的确定方法和表达， 试图在检索中充分考虑新颖性、创造性审查的 判断方法，使检索与审查形成有机的整体，提 高审查效率。 检索 创造性判断方法 基本检索要素 关键词： 检索是发明专利申请实质审查程序中的一 个关键步骤，也是实质审查审查员必须具备的 技能。尽管2006年出版的《审查指南》第二部 分第七章中已经给出了检索和确定基本检索要 权，检索时只需对权利要求的内容进行检索， 素的基本方法，但是现实检索中大部分审查员 工作相对比较简单，在本文中没有考虑这方面 结合自己的审查领域摸索出适应相应领域的检 的内容。 索方法并很好地完成了审查任务。笔者在审查 笔者在长期的审查实践中采用了这样的检 工作中也逐渐摸索出一些检索思路与大家分享。 索方法，以创造性基本理论为指导，根据创造 根据现行《审查指南》，检索目的在于找 性判断方法的第一步，进行最接近的现有技术 出与申请的主题密切相关或者相关的现有技术 的检索，但是对于对比文件公开的时间暂不进 中的对比文件，或者找出抵触申请文件和防止 行考虑（所检索到的对比文件是否构成现有技 重复授权的文件，以确定申请的主题是否具备 术在进行新颖性/创造性审查时再进行判断）， 专利法第二十二条第二款和第三款规定的新颖 并将创造性判断方法应用于检索要素的确定和 性和创造性，或者是否符合专利法实施细则第 表达中。即，先从内容上找寻最接近的技术， 十三条第一款的规定。 如果最接近的技术从时间上不能满足现有技术 由于抵触申请文件只能用于评价新颖性， 的规定，则判断该文件是否可以构成抵触申请 且其定义为“由他人在该申请的申请日以前向 或防止重复授权的文件，如果已经构成抵触申 专利局提出并且在申请日以后（含申请日）公 请或防止重复授权的文件，且满足中止检索的 布的同样的发明或者实用新型专利申请”，因而 要求，则无需进行进一步的检索。如果最接近 只在形式要素方面与现有技术评价新颖性不同， 的现有技术从时间上满足现有技术的规定，则 在内容要素上是完全相同的，在检索中与对现 判断该最接近的现有技术是否影响本申请的新 有技术的检索是完全一致的；而防止重复授权 颖性，如果影响本申请的新颖性且满足中止检 只限于对两件或两件以上申请（或专利）中存 索的要求，则不需进行进一步的检索，否则进 在保护范围相同的权利要求不能重复授予专利 行下一步的检索。如果在时间上不能使用该对 PATENT EXAMINATION REVIEW/2008.10 67 检索论坛 14卷10期 比文件，可以利用最接近技术所提供的信息进 以被认为是相应于发明的技术特征，因而确定 一步寻找最接近的现有技术，并继续按照创造 基本检索要素的方法与最接近的现有技术的确 性判断方法继续进行检索。在下文中将详细介 定方法有非常密切的关系。笔者认为检索的过 绍将创造性判断方法应用于检索实践的方法， 程通常可以按照创造性判断的步骤进行。其中， 以下内容中对最接近的现有技术的检索实质是