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第三章 财政学相关理论 第一节 政府与市场的选择 一、关于市场 1、市场的概念 萨缪尔森认为：“更一般地说来，市场就是买方和卖方相会合以交换东西所利用的一种机制。市场的关键特性是，它使买方和卖方一起确定价格和数量。” 简言之，“市场就是一种商品的买者和卖者相互影响以决定其价格和数量所利用的一种机制。” 2、市场的作用 一般而言，市场提供导致交换的适当的交易条件，即在其条件范围内，适当价格可以被决定，市场可以被“出清”。 更确切地说来，市场如何起作用，即市场机制如何运作以决定价格、工资和产量，这三个是基本的经济问题。 萨缪尔森将这三个基本问题概括为通过市场解决生产什么(what)，如何生产(how)和为谁生产(for whom)的问题。 3、市场失灵 所谓“市场失灵”，是指，当市场在资源配置方面是低效率的时候，就出现了市场失灵，即是有许多因素阻碍着市场按照理想化的方式运行，其中主要是： (1)不完全竞争（垄断） (2)外部效应（污染） (3)公共品（国防、外交、教育） (4)其他缺漏的市场（社会保障） (5)信息非均衡 (6)失业和通货膨胀 二、市场失灵与政府失效 关于国家与市场的边界问题在西方经济理论中一直占据核心位置，经济学说史上几次重大的思想变革都围绕着这个问题而展开。古典的自由放任学说和现代的国家干预学说尽管是两种对立的经济思潮，但在界定国家和市场的关系时有一个共同点：都是基于对市场的估价直接推出国家的职能范围。 美到极致的“看不见的手”； 庇古的贡献； 科斯的伟大； 布坎南的颠覆； …… 布坎南的颠覆 一个事实上不存在的理想化的国家干预正是隐含在庇古福利经济学全部分析中的逻辑前提。 布坎南对庇古福利经济学的核心批评在于，庇古在剖析市场失灵和呼吁国家干预的同时未能清楚地意识到：一个可供选择的政治解决方案也会带来外部效应问题，因而他的政策建议是缺乏根据和误入歧途的。 布坎南的颠覆 布坎南的论证思路是：按照经济学关于“经济人”的经典假定，个人是效用最大化的追求者，其决策和选择的变动仅取决于外部的约束条件的变动；因此个人在市场安排和政治安排中的行为变化只能由他所处的不同制度环境来解释，而不能说同一个人在市场结构中是自私自利的利己主义者，到了政治决策过程中就变成了一个克己奉公的利他主义者。 布坎南的颠覆 在明确了个人行为一致性假定之后，布坎南进一步设定： (1)与市场并存着一个由不同个人组成的纯粹民主式的政治共同体，一切集体决策都必须通过简单多数投票制达成； (2)个人参加政治决策和参加市场决策一样，都追求个人效用最大化。 结语： 现实中的市场和政府都有其本身不可克服的缺陷，当发现一方有缺陷时，在逻辑上都不必然保证来自另一方的替代将一定是合理的选择。 结语： 布坎南认为，国家和市场既然不是非此即彼的选择，双方合理边界的确定就必须依赖于分行业的(industry by industry)和分情况的(case by case)具体比较和分析。 第二节 社会公共需要理论与公共选择理论 一、社会公共需要理论 人类社会的需要总体上可以分成两种，即私人需要和公共需要。 （一）私人需要 （二）社会公共需要 （三）公共产品与公共服务 1、公共产品在提供及生产上具有非竞争性，在消费上具有非排他性； 私人产品在生产提供上具有竞争性，在消费上具有排他性。 2、公共产品与服务的生产和提供 (A)是“公共生产—公共提供”，绝大部分公共产品属于这种组合方式； (B)是“私人生产—公共提供”，如军备产品等； (C)是“公共生产—私人提供”，如国有的港口、码头、企业由私人经营； (D)是“私人生产—私人提供”，如慈善事业、私立中小学教育等。 二、公共选择理论 汉莫里斯特?奥洛克说：“把钱交给政府，又把权力赋予政府，这如同既让一个孩子喝了威士忌酒，又交给他一把汽车钥匙。” 按西方经济学的假设，人的自利倾向是天然的、客观的，政府中的人也不例外。因此，政府行为的外部效应是必然的。制度设计时的“恶棍假设”因而是必要的。 （一）直接民主 在民主社会里，不同的投票程序决定了公共产品提供的数量 1、一致规则 能准确反映全体社会成员的意志，但须付出非常高的决策成本。从历史上看，每当一个机构采取一致规则时，往往是在极端特殊的情况下，因为参与决策的人事实上是想议而不决，而不是想解决问题。 （一）直接民主 2、多数投票规则 简单多数规则 合格多数规则 相对多数规则 数点选举规则 导致均衡的投票者偏好 悟空 悟能 悟净 第一 A C B 第二 B B C 第三 C A A 考虑前一轮选择结果的情况下（第一轮胜者进入下一轮）： 第一轮：选择A或B-------B胜出 第二轮：选择B或C-------B胜出 导致循环的投票者偏好 悟空 悟