成都市兴蓉投资股份有限公司利益冲突管理制度.PDFVIP

成都市兴蓉投资股份有限公司 利益冲突管理制度 （经2015 年6 月8 日公司第七届董事会第二十二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为切实防范成都市兴蓉投资股份有限公司（以下简称 “公司”）董事、监事、高级管理人员与公司之间的利益冲突，防止损 害本公司及股东利益的行为发生，根据《深圳证券交易所主板上市公 司规范运作指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（“ 《香 港上市规则》”）的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称的高级管理人员包含公司高级管理人员及下 属子（分）公司总经理。 第三条 本制度适用于公司及下属子（分）公司。 第二章利益冲突的定义、内容 第四条 本制度所指利益冲突是指公司董事、监事、高级管理人 员在履行公司职务所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在 的冲突，可能损害公司及公司股东利益的情形。 第五条 利益冲突包括外部利益冲突和内部利益冲突。 外部利益冲突是指董事、监事、高级管理人员与公司的竞争者或 业务关联企业开展业务。 内部利益冲突是指董事、监事、高级管理人员因为与公司内的某 些成员之间存在的某种特殊关系而承担了某种责任和义务。由于存在 该种特殊关系，使员工在履行职责时可能影响其正常判断，进而可能 直接或间接损害本公司的利益。 第六条 外部利益冲突包括但不限于以下情形： 1、董事、监事、高级管理人员拥有其他公司的权益 （1 ）持有与公司存在竞争关系的公司任何权益（通过证券市场 取得权益，且仅持有低于该公司发行在外5%的权益的投资除外）； （2 ）持有与公司有业务往来的公司（如公司的供应商、客户或 代理商）的任何权益（通过证券市场取得权益，且仅持有低于该公司 发行在外5%的权益的投资除外）。 2 、董事、监事、高级管理人员或其关联人/关连人士/联系人与 公司存在关联交易/关连交易 （1 ）向与公司有业务往来的个人或机构（如公司的供应商、客 户或代理商）提供贷款，为其担保贷款，从其获得贷款或在其协助下 获得贷款（但与金额机构的正常借贷除外）； （2 ）与公司形成任何形式的业务往来，或促成任何关联人/关连 人士/联系人与公司形成任何形式的业务往来。包括但不限于购买或 销售商品、其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁资产或设备、提 供资金（含实物形式）、共同研究与开发项目、签署许可协议、赠与 或达成任何非货币交易，促使公司董事、监事、高级管理人员或其关 联人/关连人士/联系人成为公司的客户、代理商、经销商、供应商或 达成其他任何交易关系。 （3 ）《香港上市规则》规定的关连交易。 3 、与公司竞争方之间存在的聘任关系或活动 （1 ）董事、监事、高级管理人员同时受聘于公司的竞争方，或 与公司的竞争方发生任何方式的关联（包括以咨询、顾问或其他类似 身份从事的活动），以及从事其他可合理预期能增进竞争方利益，而 损害公司利益的活动，包括但不限于成为该竞争方的供应商、客户或 代理商； （2 ）在受聘于公司期间，公司董事、监事、高级管理人员销售 任何对公司现有或潜在商业活动构成竞争的产品，或提供任何对公司 现有或潜在商业活动构成竞争的服务。 第三章 利益冲突的监管及报备 第七条 公司审计委员会是公司利益冲突的领导部门，证券事务 部负责统筹公司利益冲突的日常管理工作，确定利益冲突的申报，负 责发放《利益冲突申报表》，并披露《关于利益冲突的声明》等。 第八条 公司证券事务部负责利益冲突日常宣传、培训、信息建 立、冲突披露等工作。 第九条 公司董事、监事、高级管理人员应主动履行申报的义务。 每年12 月31 日前十个工作日公司董事、监事、高级管理人员需填写 《利益冲突申报表》（详见附件1 ）、《关于利益冲突的声明》（详见附 件2 ），签字确认后向公司证券事务部申报。 第十条 公司审计委员会对董事、监事、高级管理人员填写申报 的《利益冲突申报表》进行审批，对于其中需要进一步明确的，应提 请申报人补充说明，由证券事务部进行相关调查，公司相关部门和个 人应积极配合。 公司证券事务