银华和谐主题灵活配置混合型投资基金.DOC

银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 2016年第4季度报告 2016年12月31日基金管理人：基金托管人：送出日期：2017年1月21日 交易代码 180018 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年4月27日152,961,139.57份 本基金的投资比例为：股票等权益类资产占基金资产比例为30%-80%，债券等固定收益类资产占基金资产比例为15%-65%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%。风险收益特征主要财务指标 报告期（ 2016年10月1日2016年12月31日1.本期已实现收益 5,500,332.82 2.本期利润 -4,759,712.263.加权平均基金份额本期利润 -0.03094.期末基金资产净值 274,901,445.475.期末基金份额净值1.797 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月-1.75% 0.56% 0.11% 0.43% -1.86% 0.13% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例已达到基金合同的规定：股票等权益类资产占基金资产比例为30%-80%，债券等固定收益类资产占基金资产比例为15%-65%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 周可彦先生本基金的基金经理2015年5月6日- 13年 硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员，申万巴黎基金管理有限公司高级分析师，工银瑞信基金管理有限公司高级分析师，嘉实基金管理有限公司高级分析师，曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务，华夏基金管理有限公司投资经理，天弘基金管理有限公司投资部总经理，曾担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013年8月加盟银华基金管理有限公司。自2013年10月22日起担任银华富裕主题混合型证券投资基金基金经理，自2016年8月10日兼任银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。具有从业资格。国籍：中国。 唐能先生 本基金的基金经理 2015年5月25日 - 6年 硕士学位。2009年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金经理助理职务。具有从业资格。国籍：中国。 1、此处的任职日期和离任日期均指基金合同生效日或公司作出决定之日。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施准则、《银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。本基金无违法、违规行为。本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 异常交易行为的专项说明 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.797元，本报告期份额净值增长率为-1.75%，同期业绩比较基准收益率为0.11%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 172,798,732.36 62.29 其中：股票 172,798,732.36 62.29 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 50,385,000.00 18.16 其中：债券 50,385,000.00 18.16 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产