香港设立产管理公司的法规要求.docx

大陆证监会相关规定：在香港设立机构相关规定机构形式：香港机构可以采取分公司、办事处、子公司及中国证监会允许的其他形式。基本条件：应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）中关于基金管理公司设立分支机构的基本条件。业务内容：基金品种开发、基金销售及公司授权的其他业务活动。公司管理：公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力；公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；拟设立的分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施；拟设立的分支机构有明确的职责和完善的管理制度；中国证监会规定的其他条件。申报及设立流程：自董事会或者股东会做出决议之日起15日内，按照中国证监会的规定报送申请材料。中国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第二款的规定，受理基金管理公司设立分支机构的申请，并进行审查，做出决定。中国证监会可以对拟设立的分支机构进行现场检查。基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将设立、变更或撤销分支机构的事项予以公告。报送材料：（原件1份，复印件1份）：申请报告，至少包括香港机构的注册地、组织形式、业务范围、投资金额及对公司本身经营的影响；董事会或股东会决议；商业计划书，至少包括对到香港设立机构的必要性、可行性以及香港市场环境和法律环境的分析；对香港机构的管理安排，至少包括拟任负责人及主要业务人员的安排、对香港机构实施管理的制度和措施、风险隔离措施等；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会要求的其他材料。报送及批复流程：基金管理公司到香港设立机构，应当经董事会或者股东会做出决议后，按照本规定向中国证监会报送申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5日内向中国证监会提交更新材料。中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。中国证监会的批准决定6个月内有效，基金管理公司应当在批准决定有效期内到香港设立机构。风控隔离：基金管理公司应当制定并实施与其香港机构之间的风险隔离措施，加强对香港机构的风险管理，防范由于香港机构的经营风险损害基金管理公司的正常运营。报告要求：基金管理公司应当自下列事项发生之日起15日内向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告：香港机构注册登记及获得香港监管部门业务许可；作出变更、撤销香港机构决定；　　作出变更对香港机构的投资金额、持股比例或者香港机构股权结构决定；香港机构负责人员变更。基金管理公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定将设立、变更或撤销香港机构的事项予以公告。基金管理公司香港机构发生下列情形之一的，基金管理公司应当自发生之日起5日内向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告：机构及其人员受到调查或者处罚；机构财务状况发生重大变化；香港监管部门对其现场检查后；对公司经营产生重大影响的其他事项。香港证监会发牌资料册发牌或注册：提供资产管理服务属于香港《证券及期货条例》下受规管活动，需要申领牌照或注册。非认可财务公司须要申领牌，认可财务公司需要进行注册。可豁免情况：已获得证券交易牌照或期货交易，而资产管理业务完全附带于证券交易业务或期货交易业务，则豁免申领牌照或注册。涉及期货及证券交易，如果交易对象仅为专业投资者，可豁免领取牌照或注册。如果仅为全资附属公司，持有己方全部发行股票的控股公司，或该控股公司的其他全资附属公司提供有关投资意见或服务，则可豁免申领牌照或注册。作为信托公司，如果投资意见或服务完全附带于作为注册信托公司指责，可豁免申领牌照。申领牌照：注册成立：必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司胜任能力：合适的业务构架，良好的内部监控系统及合格的人员。负责人员：每类受规管活动必须委任至少两名负责人员直接监督有关活动；每类受规管活动必须至少有一名负责人可以时刻监督有关业务。如果角色安排不会造成冲突，同一人可以受委任监督多于一类受规管活动；负责人中至少有一名是符合《证券及期货条例》所定义的执行董事；所有的执行董事必须向证监会寻求核准；呈交牌照申请时，向证监会一并呈交所有拟成为负责人员的核准申请；大股东等须具备适当人选的资格：财政资源：缴足股本的最低数额速动资金的最低数额A）如果该法人就资产管理活动受到不得持有客户资产的发牌条件所规限不适用$100,000B）其他情况$5,000,000$3,000,000速动资金管理及计算：申请表格：对境内证券投资试点办法投资额度：香港子公司投资境内证券市场须经中国证券监督