泰信机构投资者风险承受能力测试表 - 泰信基金管理有限公司.doc

泰信基金管理有限公司 机构投资者风险承受能力测试问卷 机构投资者风险承受能力标准及含义 机构投资者风险承受能力评价实行百分制并设置三个级别，即：积极型(高风险承受能力)、稳健型(中风险承受能力)、保守型(低风险承受能力)。 各风险承受能力级别对应标准如下： 风险承受能力 标准分数 高风险承受能力 60≤得分≤100 中风险承受能力 31≤得分≤59 低风险承受能力 0≤得分≤30 风险承受能力标准的含义 积极型(高风险承受能力)：机构投资者总体经营稳健，市场竞争力强，经济效益好，各项经济指标好，经营管理状况好，经济效益好，清偿与支付能力强，机构投资者信誉度好。预期投资收益要求较高。 稳健型(中风险承受能力)：机构投资者总体经营平稳，市场竞争力较强，经济效益较好，各项经济指标好，经营管理状况好，经济效益好，清偿与支付能力强，机构投资者信誉度好。预期投资收益要求适中。 保守型(低风险承受能力)：机构投资者总体经营正常，拥有一定市场竞争力，经济效益良好，各项经济指标正常，经营管理状况正常，经济效益良好，清偿与支付能力良好，机构投资者信誉度良好。预期投资收益要求较低。 问卷及计分标准 敬请投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况。 请定期或不定期进行风险承受能力测试并反馈回本公司。 投资者名称： 基金账号： 总得分： 企业基本情况评价（总分20分） 题目说明：企业投资者基本情况评价是在对企业投资者进行全面调查的基础上对企业投资者做出的综合评价，评价范围包括企业投资者市场竞争力、经营状况和发展前景等因素。 1、市场竞争力评价 （1） 一般 （2分） （2） 较好 （5分） （3） 很好 （10分） 2、经营状况评价 （1） 一般 （2分） （2） 较好 （5分） （3） 很好 （10分） 企业财务指标评价（总分30分） 题目说明：企业投资者财务指标评价包括了净资产总额(亿元)、资产负债率(%)、现金流量情况等三个主要财务指标。分项打分时，除了应根据企业投资者所处行业特征，在定量评分的基础上，对各项财务指标得分进行调整。 1、净资产总额评价 （1） 规模很小 （2分） （2） 规模适中 （5分） （3） 规模很大 （10分） 2、资产负债率评价 （1） 很高 （2分） （2） 适中 （5分） （3） 很低 （10分） 3、现金流量评价 （1） 一般 （2分） （2） 较好 （5分） （3） 很好 （10分） 企业资本风险承受能力评价（总分10分） 题目说明：企业投资者资本风险承受能力评价是对企业投资者在资本运作上风险承受能力情况进行的综合评价。 （1） 一般 （2分） （2） 较好 （5分） （3） 很好 （10分） 企业投资计划评价（总分40分） 题目说明：企业投资者投资计划评价是对企业投资者特定投资计划的调查评价。主要调查企业投资者投资金额、投资期限、预期收益等情况。该项满分40分，其中投资金额、投资性质、投资期限、预期收益，金额(较净资产比例)越低，投资期限越长、预期收益要求越高得分越高。 1、基金拟投资金额与企业净资产的比例 （1） 很高 （2分） （2） 一般 （5分） （3） 较小 （10分） 2、基金投资目的 （1） 现金管理 （2分） （2） 证券投资 （5分） （3） 企业年金 （10分） 3、投资期限 （1） 短线投资 （2分） （2） 中期投资 （5分） （3） 长期投资 （10分） 4、预期收益率 （1） 较低 （2分） （2） 适中 （5分） （3） 很高 （10分） 企业评价调整因素 题目说明：评价调整因素评价机构投资者提供的财务报告质量、或有负债情况，并分析机构投资者应关注的重大事项对机构投资者偿债能力、赢利能力和未来现金流量的影响。 1、或有负债：视机构投资者或有负债相对于净资产的比例以及或有负债发生偿付的可能性，扣分不超过5分。 2、其他重大事项：若对机构投资者有利，可适当加分，但原则上不超过5分。 上海浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦37层 Add：37F,Hua Xia Bank Building,No256.Pu Dong South RD. Shanghai, PRC. 电话TEL：86-21 传真FAX：86-21 邮编P.C.：200120