湖南崇民律师事务所关于湖南投资集团股份有限公司二一四年.PDFVIP

湖南崇民律师事务所 关于湖南投资集团股份有限公司二○一四年度 第一次临时股东大会的法律意见书 湖南投资集团股份有限公司： 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》和 中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》、《中国证券登 记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票业务实施细则》的规 定，以及湖南投资集团股份有限公司（以下简称“公司”）与湖南崇 民律师事务所（以下简称“崇民”）签订的《委托协议》，崇民律师 出席了公司2014年度第一次临时股东大会并对本次股东大会的相关 事项进行见证，出具法律意见书。 为出具本法律意见书，崇民律师审查了公司提供的以下文件，包 括但不限于： 1、公司章程； 2、公司2014 年5 月13 日第三次董事会决议; 3、公司2014 年5 月13 日第三次董事会会议记录； 4、公司2014 年5 月14 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网站()的 董事会决议公告和召开2014 年度第一次临时股东大会的通知公告； 5、公司2014年度第一次临时股东大会股东到会登记记录及凭证 资料；中国证券登记结算有限责任公司提供的相关资料的统计以及网 络投票结果统计； 6、公司2014 年度第一次临时股东大会会议文件。 崇民律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随 其他文件一并报送有关主管部门审查并予以公告。 崇民律师根据《中华人民共和国证券法》要求，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 2014 年度第一次 临时股东大会的召集、召开及其他相关法律问题发表如下意见： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 根据公司 2014 年 5 月13 日第三次董事会决议，公司于2014 年 5 月 14 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日 报》及巨潮资讯网站（ ）刊登了关于召开本次股 东大会的通知。2014 年5 月30 日，公司在湖南长沙君逸康年大酒店 十三楼会议室召开本次股东大会现场会议。出席本次股东大会具有表 决权的股东共48 人，代表公司有表决权的股份总数 6,626,905 股， 占公司总股本的1.33%。其中：出席本次股东大会现场会议的股东共 计 5 人，代表公司有表决权的股份 49,900 股，占公司有表决权股份 总数的0.01%；通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行 有效表决的股东共计43 人，代表公司有表决权的股份6,577,005 股， 占公司有表决权股份总数的1.32%。 崇民律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合我国法律、 法规及公司章程的规定。 二、关于出席本次股东大会会议人员的资格 出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共5人，股 东本人出席的均出示了本人的身份证明和持股凭证，股东代理人出席 的均出示了授权委托书及本人的身份证明和持股凭证。通过网络投票 的股东都按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细 则》的规定，取得了服务密码或数字证书获得了身份认证。 经验证，上述人员参加本次股东大会符合法律、法规和公司章程 的规定，其与会资格合法有效。 三、关于本次股东大会新提案的提出事宜 公司本次股东大会审议了公司董事会提交的《长沙市环路建设开 发有限公司关于申请豁免湖南投资集团股份有限公司股权激励承诺 的提案》。与会股东没有提出新的议案。 四、关于本次股东大会的表决程序 公司本次股东大会对公告中列明的事项以现场投票和网络投票 的方式进行了表决，本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计现 场投票和网络投票的表决结果。崇民律师认为，公司本次股东大会的 表决程序及表决票数符合公司章程和《公司法》、《证券法》的规定， 同时本次股东大会审议的议案属于特别议案，该特别议案经参加表决 的全体股东以所持表决权的三分之二以上同意，表决结果合法有效。 五、结论意见 基于上述事实，崇民律师认为，公司 2014 年度第一次临时股东 大会的召集、召开及表决程序等相关事宜符合我国法律、法规和公司 章程的规定，股东大会决议合法有效。 湖南崇民律师事务所 负责人：贺 刚