制度结构及制度变迁.doc

经济学年会专投(制度经济学) 制度结构与制度变迁 一个历史与逻辑相结合的视角 靳涛 （厦门大学经济学院经济研究所 厦门 361005) 摘 要：制度滞后是制度需求与实际制度供给之间存在的差额，它是影响制度绩效和决定制度变迁选择时机的重要因素。本文通过对制度结构和制度变迁内在逻辑的研究，提出了制度变迁逻辑中存在的四个规律性的认识，即制度效用递减规律、制度滞后程度累进规律、制度变迁的激进程度取决于原有制度的矛盾积累程度、制度变迁的一般模型架构等推论。并通过目前存在的从计划体制到市场体制的制度变迁实践对上述推论给予了验证和检验。 关键词：制度结构、制度滞后、制度变迁、视角； Institutional Structure and Institutional Change Jin Tao （361005 Xiamen Economic Institute of Xiamen University） Abstract：Institutional sluggish is the gap between the demand and real supply. It is a important factor to influence institutional effects and to decide the opportunity of institutional change. At the base of setting up the model of institutional sluggish and giving the decreasing trend of institutional effects, put forward the four recognizes about institutional change. Then through the experience of from planning system to market system verify these deductions. Key words: Institutional Structure, Institutional Sluggish, Institutional Change, Viewpoint 制度结构与制度变迁 一个历史与逻辑相结合的视角 制度是人为的抑制人际交往中可能的机会主义的规则，它为一个共同体所有并依靠某种惩罚而得以贯彻。凡勃伦在《有闲阶级论》中说，制度实质上就是个人或社群在某些关系或某些作用方面的流行思想习惯（凡勃伦，1924）。[1]而康芒斯则认为，制度是有关个人行动控制、自由和扩展方面的集体行动（康芒斯，1934）。[2]新制度经济学的代表人物诺思则认为“制度是一系列被指定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。”他在北京大学中国经济研究中心成立大会上的讲演中说：“制度是社会博弈的规则，是人所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架。”[3] 而拉坦则认为制度是一个社会或组织中促进人们之间协调的规则（拉坦，1984）。[4]在马克思看来，完整的社会制度是由经济基础和上层建筑两个层次相互交织的一种社会关系。 一、制度结构与制度滞后 制度结构与制度滞后是制度变迁过程中存在的普遍现象，其实无论是新、老制度主义学派和其他研究制度变迁的各种理论也都对制度滞后现象有所涉及，只是都没有系统分析制度的滞后机理。本文在老制度经济学家塞特菲尔德（Setterfield）所做研究（塞特菲尔德，1993，9）的基础上对这一问题揭示和研究。塞特菲尔德认为，制度滞后问题来源于制度结构，它是制度变迁过程中不容忽视的一个重要结构问题。[5]而从新制度经济学理论来看，制度滞后表现在制度供给－需求的均衡分析中。当然，从制度演化的结构和变迁的过程和内涵来看，这种问题也是显而易见的。 按照塞特菲尔德的解释：“由于一个变量的过去值对已定的外生变量、系数及结构方程有影响，而且已定的外生变量、系数及结构方程又赋予了决定此变量的系统以特征。因而，当一个变量之长期值依赖于这一变量的过去值时，滞后就出现了。在某种制度渊源中，在当前制度影响当前经济行为之性质，进而又影响以后的制度形式时，滞后就会存在。” 对制度滞后过程的分析我们可以用目前最流行的进化博弈来考察，其实进化博弈思想是对新、老制度主义的一种综合。在这个结构中，已存制度制约和限定个体和小群体的选择集合；而个体和小群体的选择集合是不是优于已有的效用集合必须有一个比较和评价的过程，在比较和评价中如果某些策略是优选的，这些策略就会在下一阶段被其他个体和小群体选择；当某一策略被大多数个体和小群体选择时，而且这种选择的结果又优于其他的选择时，此种策略就是进化博弈