佛山市禅城区产业发展基金设立方案.docVIP

佛山市禅城区产业发展基金设立方案 为推动禅城区产业转型升级和企业创新创业快速成长，优化和完善财政资金支持产业发展的投入方式，充分发挥财政资金的引导放大作用和市场在资源配置中的决定性作用，促进投资机构和社会资本进入禅城区产业投资领域助力产业发展，设立禅城区产业发展基金。根据国家有关规定并结合我区实际，制定本方案。 基金设立原则 禅城区产业发展基金遵循“政府引导，市场运作，聚焦产业，科学决策”原则。 政府引导。政府财政资金参与基金出资以吸引金融机构、社会资本和产业投资机构的共同参与。 （二）市场运作。本基金力求实现政府意图和创业投资企业按市场化原则运作的有效结合，投贷联动，努力实现保值增值。 （三）聚焦产业。本基金主要投向辖区内的科技型、创新型的新兴产业、上市后备企业和符合禅城区产业发展规划的行业及其企业 （四）科学决策。通过设立基金决策委员会、受托管理机构、资金托管专户，实施决策评审、日常管理、监督指导，强化基金监管和风险控制。 产业基金方案 基金名称 广发禅信新兴产业发展基金 （二）基金规模 产业基金投资规模为3亿元。 （三）出资方式 股权投资基金资金来源主要包括政府出资和社会募集两部分。 政府出资。由区政府通过区财政注资1亿元给区属公资企业，作为代表政府的出资人，资金由区财政纳入当年度财政预算或从相关扶持资金中安排解决。 社会募集。2亿元通过社会及基金管理公司募集。其中基金管理公司出资人民币100万元，广发信德投资管理公司出资1亿元，其余9900万元向社会募集。 区政府、广发信德投资管理公司出资及募集的资金全部一次性到位。 （四）存续期限 产业基金存续期为7年，即5年投资期，2年退出期。 （五）投资方向 产业基金的投资方向包括但不限于以下领域： 1.智能制造、移动互联网、软件开发、光电一体化、新材料、生物医药、节能环保、新能源、物联网等项目以及高技术服务业（包括信息技术、生物技术、研发设计、检验测试、科技成果转化服务等）和运用高新技术提升传统产业领域，以及高端服务业等政府鼓励的产业领域； 2.国家、省、市认定的其他战略性新兴产业项目； 3.国家、省、市重点支持的高技术制造业和先进制造业项目； 4.部分投向禅城区外的其他优势和优质企业，基金管理人将以勤勉尽责的原则为基础积极为佛山市禅城区引入优质企业资源。 （六）设立形式 本基金采取有限合伙制。本基金的管理公司作为普通合伙人，政府出资方及其他投资人为有限合伙人。本基金普通合伙人执行合伙事务；有限合伙人不参与合伙企业的经营，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。有限合伙人不超过20名，企业或者个人认缴出资不低于1000万元，以100万为单位递增。 （七）组织架构 股权投资基金通过科学合理的决策、执行、投入、退出、考核机制，有效防范风险，保障基金安全运行。 1、基金决策委员会。 本基金决策委员会由5名成员组成，其中区属公资企业派出1名代表，普通合伙人派出4名代表。决策委员会的召集人由普通合伙人出任。决策委员会对管理公司提交的项目进行审核，实行3/5票通过制。当单个项目投资金额超过本基金总额20%时需全体委员一致同意通过。 本基金管理公司根据决策委员会的决议内容实施投资操作。 决策委员会负责监督检查基金管理公司落实决策委员会决议的实施情况。 2、基金委托管理机构 本基金的委托管理机构拟由广发信德智胜佛山投资管理有限公司出任。 基金将与委托管理机构签署委托管理协议，基金的日常事务将按委托管理协议约定进行管理。 （八）基金管理费 本基金除每年按管理的资金额向管理公司支付2%的管理费和有关工商税务规费以及基金业协会登记备案所需费用外，不再发生另外的费用。 （九）基金激励约束机制 基金收益分成为GP（普通合伙人，基金管理人）20%，LP(有限合伙人，投资人）80%；门槛回报率年均8%（单利计） 。具体细则：当有项目获得退出后，将该项目收回资金的80%按出资人实际出资比例分配给全体出资人，20%留存在基金；当投资人获得的累计分红达到其投资本金×（1+8% × N）时，超出部分（即“超额业绩提成”）为基金投资人分得80%，基金管理人分得20%。佛山禅城区出资的1亿元的超额业绩提成，全额奖励予基金管理人，以激励管理人争取投资项目的最大财务收益。 （十）基金退出机制 1、对于已成功上市的投资项目，基金管理人会在年初根据二级市场情况及该企业的估值等因素拟定投资退出计划，并经董事会或投资决策委员会批准后，实现投资的变现。如果拟通过非上市的方式实现投资退出，基金管理人会制订投资退出方案，经董事会批准后，实现投资的变现。 2、对于已投资项目，基金管理人会积极创造条件，促成其成功上市，以二级市场的交易出售作为优先的退出渠道。 3、基金管理人对于已投资项目的投资，在上市前有好的盈利机会时可以采取转让的方式