竞争中立制度比较与借鉴思考资料.ppt

* 二、欧盟经验的借鉴 国企补贴是政府干预经济的一种形式，则有可能对竞争机制造成损害。对欧盟而言，则有可能损害其共同市场的形成和发展。 欧盟建立了国家援助控制制度（state aid control）确保政府干预市场的行为不扭曲竞争，从而维护欧盟内部市场的竞争秩序。（竞争中立理念体现在对国家援助的监管方面） 国家援助是指政府机关选择性地给予经营者某种形式的优势。国家援助有多种形式，国企补贴是其中的一种。 * 《欧盟运作条约》第107条第一款规定如下：“（1）除诸条约规定的例外措施外，成员国给予或利用成员国财源以任何其他形式给予的，在优待某些企业或某些产品生产的情况下，扭曲或威胁扭曲竞争的补助，如果此项补助已妨碍影响到各成员国之间的贸易，则此项补助就与内部市场相抵触。 * 国家援助（在我国以国企补贴为主）的构成要件： （1）这一干预来自于国家或者利用了国家资源； （2）这是一个选择性的干预，仅使得部分主体获得了优势或者利益； （3）该干预扭曲了市场竞争； （4）该干预很可能影响了成员国之间的正常贸易。 * 特殊豁免： 1、与共同市场不相抵触的国家援助 《欧盟运行条约》第107条第二款 ①具有社会意义的国家援助 ②为了救济自然灾害或意外事件造成的损失而给予的国家援助 ③因弥补德国分裂所造成的经济劣势而对原东德的特定地区给予的国家援助 * 2、可被认为与共同市场不相抵触的国家援助 《欧盟运行条约》第107条第三款 (1)为维护生活水平特别低或就业严重不足地区的经济发展而提供的国家援助; (2)为推动具有欧共体整体利益的重要规划或者为消除成员国经济生活中的严重混乱而提供的国家援助; (3)在不对贸易条件造成负面影响以至于影响欧共体整体利益的前提下, 为推动某些经济部门或者经济区域的发展而提供的国家援助; (4)在不对贸易条件造成负面影响以至于影响欧共体整体利益的前提下, 为推动文化发展和保护文化遗产而提供的国家援助; (5)理事会根据委员会的提议以特定多数同意的其他国家援助。 * 国家援助审查 审查机关：欧盟委员会、欧洲法院 《欧盟运行条约》第108条:欧盟委员会将审查成员国的 国家援助，欧盟委员会承担着对国家援助的审查职能。 “静止义务”(Standstill Clause) * 三、制度构建 1.统一国企补贴的种类 SCM协定把补贴分为禁止性补贴、可申诉补贴和不可申诉的补贴。欧盟从竞争法的角度将国家援助分为与共同市场相抵触的国家援助、与共同市场不相抵触的国家援助以及可被认为与共同市场不相抵触的国家援助。 我国应逐步取消出口补贴等禁止性补贴, 而重点在可申诉与不可申诉补贴上做文章。应在国家财力许可的范围内, 尽量采用不可申诉补贴;在控制可申诉补贴对国内市场竞争机制的损害等负面影响的前提下, 有限制地使用可申诉补贴。 * 2、在适用主体上区分国企活动性质 应考察国企活动的性质： （1）企业提供商品或服务时是否必须向用户收费(包括公共部门和私营部门的用户)； （2）市场中是否必须存在实际或潜在的竞争者； （3）企业在生产商品、提供服务方面是否具有一定的独立性，并享有自主定价权等要素，考察国企的该类活动是否为商业经营活动，该活动所涉及的相关市场是否为竞争性市场，如果答案为肯定，则该国企的该类活动即应当纳入规制范围，有限制竞争的行为则应受到相应制裁。 * 3、构建国企补贴的科学标准、决策和监督机制 国企补贴具有临时性、随意性等特征，缺乏科学标准，事前评估流于形式，事后则缺乏政府补助绩效的考核和监督。 （1）制定国企补贴的地方法规或政府规章，以取代临时性的政府红头文件，明确国企补贴的范围、方式和条件等内容，避免因地方政府领导人的偏好和更迭而导致的不稳定。 （2）制定公开和透明的国企补贴决策机制，将国企补贴的资金支持纳入到政府全口径预算的范围之内，由各级人民代表大会予以审核通过，以保证政府补助决策的科学性和民主性。透明度指令（transparency directive） * （3）我国还应当建立国企补贴的科学标准。 《阿尔特马克标准》 ①接受补贴的企业必须实际履行了公共服务义务，且对该责任有清晰定义。 ②计算补贴的参数必须在客观透明的情况下事先确定 ③补贴费用不得超过履行公共服务义务所产生的必须费用，同时应考虑到履行该义务时产生的相关收入和合理利润。 ④通常情况下，提供公共服务义务的企业均通过一定的政府采购程序选择，以保证以最低花费