清蓝-矿业项目尽职调查清单.doc

尽职调查报告和投资条款清单 ****矿资源储量总表 矿体号 资源储量类别 矿石量(万t) 金属量(t) 品位 元素1(t) 元素2(t) 元素3(t) 元素4(t) 元素1(%) 元素2(%) 元素3(%) 元素4(%) 三、地质资料清单 资料类型 有 □ 无□ 地质成果资料（报告） 有 □ 无□ 地质成果资料（图纸） 区域地质平面图件 有 □ 无□ 矿区地质平面图件 有 □ 无□ 探槽素描图件 有 □ 无□ 钻孔柱状图件 有 □ 无□ 坑道素描图 有 □ 无□ 勘探线剖面图件 有 □ 无□ 中段平面图件 有 □ 无□ 物化探图件 有 □ 无□ 资源量计算图件 有 □ 无□ 其他图件 有 □ 无□ 地质成果资料（表格） 样品分析结果登记表 有 □ 无□ 探槽工程矿体真厚度计算表 有 □ 无□ 钻探工程矿体真厚度计算表 有 □ 无□ 块段平均品位计算表 有 □ 无□ 矿体平均品位计算表 有 □ 无□ 矿石体重计算表 有 □ 无□ 资源量估算结果表 有 □ 无□ 报告评审意见 有 □ 无□ 资源储量备案证明 有 □ 无□ 选矿试验报告 有 □ 无□ 开发利用方案 有 □ 无□ 矿业权评估报告 有 □ 无□ 内容 描述 矿权价值估计 矿山现金流 法律法规所需资料 主要指标 配套文件 必备 （1）、探/采矿资质合法有效 1. 探/采矿权证书正副本 是 2. 生产许可证正副本（煤矿） 3. 安全生产许可证正副本 是 4. 矿区用地批复或租赁协议 是 5. 储量核实报告评审意见书及备案证明 是 6. 资源价款缴纳依据及缴款凭证 7. 环境治理恢复保证金缴存通知书及缴款凭证 8. 办理采矿证所需相关方案/报告书的批复文件 是 9. 技改批复（如有） 10.项目核准、初步设计和安全设施设计批复文件 是 11.开工备案回执 12.联合试运转方案和竣工验收的批复等 13.探矿权地质勘查报告及项目设计书 14.矿权取得协议/政府批复及付款凭证 15.矿权抵押/冻结情况及相关文件（如有） （2）、选厂和尾矿库合法合规 1. 作为独立法人的选厂资质证照文件（参见一） 是 2. 选厂/尾矿库政府项目立项批复文件 是 3. 尾矿库初步设计、安全专篇及政府批文 是 4. 选厂/尾矿库用地批复或租赁协议 是 5. 选厂/尾矿库环境影响报告书批复 6. 选厂取水许可证 7. 选厂排污许可证 8. 尾矿库安全生产许可证 是 （3）、不存在重大或不可控债务 1. 尚未履行完毕之借款合同/借据 2. 尚未履行完毕之抵押/担保合同 3. 尚未履行完毕之合作/租赁/承包等协议 4. 尚未履行完毕之委托勘探合同（如有） 5. 尚未履行完毕之矿山建设承包合同（如有） 6. 尚未履行完毕之采矿承包合同（如有） （4）、不存在重大诉讼/仲裁/纠纷 1. 近三年发生的诉讼/仲裁/纠纷情况及文件 2. 近三年伤亡事故处理文件（补偿/和解协议等） 3. 近三年政府相关部门行政处罚文书 （5）、其他 项目财务数据 原有股东投资款实际到账数据 姓名 持股比例 实际出资（万元） 职务 实际出资到账调查 年 月 日金额： 年 月 日金额： 年 月 日金额： 年 月 日金额： 年 月 日金额： 年 月 日金额： 年 月 日金额： 年 月 日金额： 自公司成立至今的公司开支数据 开支项目 开支金额（元） 开支项目说明 相关合同核实 相关发票核实 员工薪酬 　 共计员工_____人平均月薪_____元高管共计 人 高管平均月薪_____元员工流速率_____﹪（离职人数/总入职人数） 　 　 固定资产购 买 　 　 　 　 生产原材料购买费用 　 　 　 　 日常办公费用