技术创新A_U模型研究进展和展望.pdf

第2 0 卷 　第4 期 科 　研 　管 　理 Vol . 20 , No . 4 　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　 1 9 9 9 年 　7 月 Science Research Management J ul . , 　1999 技术创新 A - U 模型研究进展及展望 姚志坚 　吴 　翰 　程 　军 (浙江大学工商管理学院 ,杭州 　3 10027) 摘要 　A - U 模型自提出后 ,针对不同的研究背景提出了改进模型 ,把市场创新 、 长周期状况 、技术突变 、产品生命周期 、需求生命周期 、不同国家的发展轨迹等方面 纳入了技术创新研究框架 ,取得了深入的进展 。全文对技术创新的 A - U 模型及 其最新研究进展和应用进行了分析 ,并提出了知识经济条件下 A - U 模型改进的 可能方向。 关键词 :A - U 模型 ;综述 ;应用 ;改进 1 　引言 ( ) ( ) 七十年代 ,厄特巴克 J ames M . Utterback 和艾伯纳西 N . Abernat hy 在对以产品创新 为主的持续创新过程的研究中 ,提出了著名的描述产业技术创新分布形式的A - U 创新过 程模型 。他们认为 ,企业的创新类型和创新程度取决于企业和产业的成长阶段 。产品创新 、 工艺创新及产业组织的演化可以划分为三个阶段 , 即流动阶段 、转移阶段和专业化阶段 ,并 与产品生命周期联系起来 ,提出了以产品创新为中心的产业创新分布规律 。 图1 　传统 A - U 模型 在流动阶段 ,彻底的产品创新很频繁 ,但是迅速减少 。产品创新以剧变 ,而不是渐变的 形式出现的比例很高 。新的技术常常是粗糙 、昂贵和不可靠的 ,但是它能在某些方面满足市 场的需求 。在这一阶段产品彻底失败的危险最大 ,产品的变化 ,市场的变化都是最为频繁 的。 在转化阶段 ,彻底的工艺创新频率则很高 ,并趋向于一种主导产品设计和大批量生产的 转化 。这种转化加剧了价格和产品性能方面的竞争 ,成本的竞争导致生产工艺的彻底变革 , 　第 4 期 　　　　　　　　　　　　　姚志坚 　等 : 技术创新 AU 模型研究进展及展望 ·9 · 从而大幅度地降低了生产成本 。生产能力和规律在获得规模经济效益中愈发显得重要 。 而在专业化阶段 ,彻底的产品创新和工艺创新频率都很低 。市场越来越成熟 ,价格竞争 越业越激烈 ,为了生产出高度标准化的产品 ,生产流程也越来越 自动化 、集约化 、系统化 、专 业化 。发展创新的焦点也转移到为创造更高效益而进行的渐进的工艺改进的探索中。只有 引入彻底创新 ,才能再次焕发起工业上的活力 。某些工业行业 ,在这种特定情况下利用一系 列渐进的创新 ,为其产品增加了新的价值 ,非常成功地延长了产品的生命 。 A - U 模型 ,不仅为我们理解创新之间的关系 、创新和产业演化之间的关系提供了线 索 ,而且还有着较强的政策含义 。按照这一模型 ,在流动阶段 , 国家应注重培养竞争环境 ,在 转化阶段 , 国家应致力于提供吸收技术所需的基础设施 。正因为如此 ,该模型受到了创新理 论领域学者的广泛重视 ,针对不同的研究背景提出了改进模型、并展开了模型的应用研究 。 2 　A - U 模型的改进与应用 2 . 1 　长期的 A - U 创新模型 传统的A - U 模型只描述了一个特定技术轨道上的产品创新和工艺创新的一段过程 , 但从长期来看 , 同一轨道上的核心技术会在时间上有不同的创新集群形成 ,此时技术并未发 生突变性的跃迁 ,但体现这种技术变化的产品 ,会带来不同的市场需求 ,故而 ,对应于新的核 心技术创新集群会有不同的产品创新和不同的工艺创新高潮 。长期 A - U 模型描述了同一 技术轨道内技术创新的长期形态 ,有一定的现实意义 。