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基础知识 1 1、证券交易所的设立和解散，由（）决定。 证监会 中央银行 股东大会 国务院 2、（ ）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季 末、半年末或会计年末。 资产负债表 利润表 现金流量表 所有者权益变动表 3、我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基金份额净值。 交易日 次日 周 次周 月 当日 月 次日 4 、（ ）虽然计算量较大，但被认为是最精准贴近的计算VaR 值方法。 参数法 久期分析法 蒙特卡洛模拟法 历史模拟法 5、不同基金公司的投资管理部门的设置有所差别，下列不属于基本部门的是（ ）。 投资决策委员会 投资部 市场部 研究部 6、基金托管费年费率国际上通常为（）左右。 3% 0.30% 0.20% 0.25% 7、在理论上，（ ）是最好的策略。 完全复制 抽样复制 优化复制 以上选项都不正确 8、封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。 1 2 3 4 9、自2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入， 继续免征（）。 所得税 营业税 印花税 增值税 10、下列关于再融资说法错误的是（ )。 上市公司为了达到增加资本和募集资金的目的而在发行股票的行为 向原有股东配股属于再融资的方式 向不特定对象公开募集属于再融资的方式 非公开发行股票简称增发 11、下列关于股票回购说法不正确的是（ ）。 股票回购会减少流通在外的股份 购回的股票都会以库存股的形式存在 股票回购属于场内公开市场回购 要约回购是一个以高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高 12、下列不属于股利贴现模型的是（ ）。 零增长模型 不变增长模型 多元增长模型 超额收益贴现模型 13、关于基金资产估值说法不正确的是（ ）。 基金资产总值是指基金全部资产的价值总和 从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值 基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值 基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金余额的基础，也是评价基金投资 的基础指标 14、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。 保护客户资产 提供自发性协助 对证券投资基金管理人进行实地检查 以上都正确 15、一般而言，价值导向型的基金经理选择的范围都是（ ）的股票。 每股价格/每股销售收入＞1 每股价格/每股销售收入＞2 每股价格/每股销售收入＜1 每股价格/每股销售收入＜3 16、股票的（ ）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。 清算价值 账面价值 票面价值 内在价值 17、关于衍生工具的结算错误的是（ ）。 要按照合约规定的到期日结算 一些衍生工具在结算时要求实物结算 衍生工具允许计算出净现金盈亏，用现金结算 交易过程中，交易双方中某一方违约的风险被称作交易对手风险 18、专门投资于基金的基金产品是（）。 QFII QDII FOF ETF 19、下列不属于影响投资需求的主要关键因素的是（ ）。 投资期限 收益要求 流动性要求 风险容忍度 20、下列不属于根据利息支付方式不同，货币互换分类形式的是（ ）。 固定对固定 固定对浮动 浮动对固定 浮动对浮动 21、资本资产定价模型基本假定条件中，（ ）意味着每个投资者都不能对市场定价造成显 著影响，他们都是价格接受者。 所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整 投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产 不存在交易费用及税金 市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不