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第七章 寻租理论 举例 1.政府部门通过设置一些收费项目，来为本部门谋求好处 。 2.寡头和官员的亲属可以通过从政府合同上拿回扣，或是侵占国家资产，来实现寻租。 第一节 寻租概述 第二节 寻租理论与产权理论的关系 第三节 寻利、寻租与制度 第一节 寻租概述 一、寻租的含义 寻租是指那些利用资源并通过政治过程获取特权从而构成对他人利益的损害大于租金获得者利益的行为。 代表人物：塔洛克，克鲁格 克鲁格，1974，《寻租社会的政治经济学》 塔洛克，1966，《关税、垄断和偷窃的福利成本》（1967.7《西部经济杂志》 二、寻利与寻租 租或租金的两种来源： 寻利(profit seeking): 对在价格制度中自然产生的利益或报酬的追求。它是一种生产性活动。 寻租(rent seeking): 借助于政府权力因素对市场交易活动的介入而谋取个人最大利益的行为。它是一种人为创造的、非生产性活动。 寻租可以说是为谋求财务转移而对稀缺资源的耗费。换句话说，是利益集团利用政治过程获得超过他们机会成本的经济报酬。 三、寻租的种类 经济寻租：通过获得经济上的垄断特权而获得租金的寻租活动。由经济寻租而获得的租金为经济租金。 政治寻租：通过获得政治上的垄断特权而获得租金的寻租活动。由政治寻租而获得的租金为政治租金。 四、政府的寻租行为 1.政治寻租的两种典型形式 （1）创租：政治家通过自己的权力设置来为私人或利益集团提供经济租金，从而使自己获得利益的行为。 （2）抽租：政治家通过自己的权力设置威胁私人或利益集团将给他们带来成本损失，或通过政治敲诈的形式向私人或利益集团提出某种利益要求，并进而获得利益的行为。 2.政府寻租的方式： （1）特许权 （2）关税与进出口配额 （3）政府订货 五、寻租的根源 寻租行为的产生源于政府对市场的过度干预 第二节 寻租理论与产权理论的关系 一、建立在新古典经济学基础上的产权理论的局限性 早期产权理论的基本特点： 1.用成本-收益分析产权的形成和发展 2.早期的产权著作分析的重点常常放在产权的效率安排这一问题上，而保持权利的有效率的跨时配置和保障合同义务得到满意履行这一更深层次的问题却一般被忽视。3.对产权经济学的大部分研究主要是探讨具体的合同和制度安排的性质 早期产权理论的局限性主要体现在： 1.无法解释无效产权存在的原因 2.抽象掉政治、国家分析，产权是不完善的，产权理论离不开国家理论 3.新古典经济学关于产权主体的分析是单一的、同质的，这种“掩盖”利益毛段的分析大大降低了新古典经济学对于现实的解释力。 二、引入寻租分析的新产权理论 1.在产权分析中引入寻租分析的原因 寻利条件下的产权选择是早期产权理论的基本思路。 寻租的产权安排及结构可使某些个人或利益集团实现自身利益最大化，但不一定有利于全社会利益的最大化，可能是以损害其他利益集团的利益为条件的。 有效的产权安排会寻利的竞争市场和社会环境 无效的产权安排或产权失灵会导致寻则的社会 2.集体行动、寻租 在纯粹的私有产权加上市场经济的体制与国家之间还有一个中观层次，也就是奥尔森所说的集体行动，这种集体行动往往会形成利益集团。 根据奥尔森的“集体行动理论”，提高全身会的效率是要付出代价的，而努力这样做的个人或由他们组成的集团只能享受少部分成果，更多的人缺课轻易地坐享其成。结果，分利联盟中的个人的行为时最优的，但社会受到了损害。 三、公共领域、产权与寻租 一般认为租金产生于政府的干预和管制，产权理论认为产权关系的模糊性才是产生租的深层次根源。公共领域是产权关系模糊的一种表现。 如果产权不清晰，公共区域太大，交易成本很高，人们会发现争取公共领域的利益比进行生产活动更有利可图，寻租问题就出现了。 第三节 寻利、寻租与制度 一、制度与选择 寻租理论实质上就是探讨一个社会会什么花那么多资源用于非生产性的活动。 一个社会是把资源用于生产性活动还是非生产性活动主要取决于其制度。 制度是不是公正，是不是有效率，可以从以下四个方面去看 1.办一个企业是相对容易的，没有费钱费时的官僚审核制度 2.有效的产权制度和合同制度。 3.政府的制度一定不能支持那些旨在瓜分而不是做大经济蛋糕的行为 4.政府的制度必须保证获胜的企业家和大型成熟企业有持续不断地创新和发展的动力，否则经济就会陷入停滞。 二、寻租与经济发展 寻租带来的社会经济影响主要有以下几个方面： 1，把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力。 2，产生了寻租成本，导致社会资源无谓的损失。 寻租成本包括： 为获得和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支出。 “政治创租”所需的费用 租造成的垄断和资源配置