投资者风险承受能力调查问卷（机构）.PDFVIP

资料7 投资者风险承受能力调查问卷（机构） 投资者全称：____________________________ 联系方式：______________________ 证件类型： ____________________________ 证件号码：_____________________ 填写本调查问卷前，请仔细阅读以下重要提示： 1、保险资管及养老金产品投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，保险资管及养老金产 品投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在产品购买过 程中应当注意核对自身的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险承受能力相匹配的产品。 2、本调查通过考察投资人的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标等因素，对投资人的风险 承受能力及风险偏好进行调查和评价, 问卷结果可能不能完全准确的测试出您面对投资风险的真 正态度，但可提供您一些衡量自身风险承受能力的指标，以便您参考问卷结果选择适合自己的产 品。如你提供信息不准确及/或不完整，或在所提供的信息发生变化后未及时更新，则可能对您的 投资风险承受能力评估结果以及向您推荐适合您风险承受能力的产品带来影响，如因此造成您的 投资损失，本公司将不承担任何责任。 3、本问卷的有效期不超过三年，建议投资者定期接受风险问卷调查，以便了解自身最新的风险承 受情况。如在有效期内，您自身的风险承受能力因素发生变化，请您主动联系本公司更新问卷， 重新测评您的风险承受偏好，以帮助您选择与您匹配的产品。 第一部分： 1、请承诺确认贵司用于投资产品的资金来源合法、合规 □ 是 □ 否 2、本问卷适用于贵司在本公司开立的所有产品账户 □ 是 □ 否 第二部分： 问卷由10道标准化选择题组成，其中每题共四个选项，选项依次得分为2、5 、7、10分。 1、贵公司目前的投资规模是【 】 A、5000 万元以下 B、5000 万到1 亿元 C、1 亿元到10 亿元 D、大于10 亿元 资管直销中心柜台地址：北京市西城区武定侯街6号卓著中心15层 邮编：100033 传真：010 资料7 2、贵公司的投资目标为【 】 A、财务管理 B、流动性管理 C、获得稳健收益 D、获得高额收益 3、（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司投资部门的设立情况是 【 】 A、机构未设专门的投资部门 B、投资部门已经设立，但运作不到1年 C、投资部门已经设立，且已运作1-5年以上 D、投资部门已经设立，且已运作5年以上 （金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司已成立并从事投资的时间【 】 A、1年以内 B、1-3年 C、3-5年 D、5年以上 4、在本次投资之前，贵公司过往的投资经验 【 】 A、与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（如货币基金） B、除前述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种 C、对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自打理投资 D、对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资 5、贵公司计划的投资期限多长 【 】 A、2 年以内 B、2-5 年 C、5-10 年 D、10 年以上 6、贵公司面临的现金流压力如何 【 】 A、短期内压力很大，有可能随时需要将投资变现来弥补现金流 B、有一定压力，需要一定的投资收益来弥补现金流 C、短期现金流较充裕 D、现金流长期充裕，无任何压力 资管直销中心柜台地址：北京市西城区武定侯街6号卓著中心15层 邮编：100033 传真：010-576