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现代企业理论与实践 石 磊 复旦大学中国经济研究中心 引论 1 文献与背景 1。1 对新古典理论的疑问 交易费用可以假设为零吗 均衡与决策可以等同吗 企业一定是利润最大化的吗 1。2 科斯及后继者的研究 企业对市场的替代 产权与资源配置效率 企业合约的不完备性与剩余分配 代理成本与有效激励 交易成本的内生性 1。3 国内的讨论 1．2 现代企业理论的基本构架 1．2．1 交易费用理论 1．2．2 契约理论 1．2．3 委托代理理论 1．3 对有关问题的说明 参考文献 诺斯:经济史中的结构与变迁,上海三联书店1991年版 陈郁(编): 企业制度与市场组织,上海三联书店1996年版 科斯: 论生产的制度结构,上海三联书店1994年版 张维迎: 企业的企业家,上海三联书店1995年版 制度与企业制度 2.1 人的不完备性与制度的涵义 2.1.1人的自然属性与社会属性 2.1.2 制度为什么会产生 2.1.3 制度的涵义 2.2 企业的制度涵义 2.2.1 企业:一组不完备的合约 初始信息的不完备性 履约过程的不确定性 行为主之体间的目标不兼容 合约权利与剩余权利 合约可以界定的权利 财产所有权 可计量的收益分配权（以行为及其后果可以被明确观测到为前提） 履约和退出合约的权利 等等 随机发生而合约无法明确界定的权利----剩余权利 对经理人收益的制度解释 2.2.3 企业: 一组非交易性合约 合同的交易性和非交易性 家庭的性质 第三章 现代企业的制度结构 3．1 可交易的产权 3．1．1 产权的二重含义 3．1．2 产权的功能 麦农与养牛者的故事 无主之兔与有主之兔的命运：《吕氏春秋- 审分览》，慎子曰 ：…… 3．1．3 关于产权与交易之争 3．2 法人治理结构 3．2．1 经济史中的企业制度演进 业主制 内部分权的局部委托代理制 完全的委托代理制 3．2．2 法人治理结构的要义 分权决策 分层治理 责权利统一 价值中立者监督： 新代理成本问题（典型案例分析） 讨论：安然与安达信合谋案 “世通”经理人虚增利润案 3．3 现代企业的科学管理体系 3．3．1 古典的科学管理 泰罗主义 法约尔主义 古典科学主义的制度含义 3．3．2 现代科学管理 古典科学主义的内在冲突 最初的管理哲学命题和行为主义实验 3．3．3来自实践的企业人道主义 梅奥：古典主义的终结 社会人理论 “科学”与人性在管理中的融合 3．3．4 现代科学管理的基本精神 工业资本主义的两大成果： 以精确为核心的技术文明 以严格为主旨的制度文明 职业独立的社会价值： 企业民主 尊重人，理解人，尊重人的首创精神。 3．3．5 中国的人本主义管理 3．4契约化行为约束机制 思考题： 企业的制度含义 法人治理结构的制度含义 科学管理的基本内容极其对我国国有企业的意义 交易费用的两种形式及其相互关系 产权是重要的吗 第四章 企业与市场的不可分性 4．1 效率的涵义 4．1．1 生产效率：生产理论 专业化—分工---内部资产专用性 要素的联合生产 企业的组织行为：计划、协调、管理、控制 4．1．2 交易效率：资源配置理论 外生交易费用内生化 资产专用性对交易效率的影响 市场结构对交易效率的影响