第3章 进入壁垒.ppt

LOU YONG 第4章 进 入 壁 垒 前 言 产业组织研究的核心问题 影响市场绩效的重要因素 厂商拥有超额利润的根本源泉 主 要 内 容 4. 1 进入壁垒概述 4. 2 结构性进入壁垒 4. 3 策略性进入壁垒 4. 4 进入壁垒的福利效应 本章参考书目 产业经济学，干春晖，CH3 现代产业经济学，杨公朴等，CH3 产业经济学，石磊等，CH7 高级产业经济学，Stephen Martin，CH11 文献阅读：中国轿车市场差异化进入壁垒探析，技术经济与管理研究，2010、3 Starckberg模型的扩展 模型假设 模型推导 讨论 结论 案例：小灵通与联通进入的比较 * * 进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义 。 20世纪40年代梅森(Mason)和贝恩(Bain)等人 ：进入壁垒是指在一个产业中在位企业拥有的相对于进入企业的优势，从而使在位企业可以持续地把价格提高到最小平均生产和销售成本以上，而又没有引起新企业进入这个产业。 施蒂格勒(George J. Stigler) ：进入壁垒是新企业寻求进入某一产业时必须承担的、高于已有企业的生产成本 进入壁垒的概念 从20世纪70年代开始，进入壁垒的研究重点也从分析消费者的需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析在位企业为了减少未来的竞争，通过自己的策略性行为影响市场结构而形成的内生性壁垒。 色罗普(Salop)：如果在位企业采取某项行动目的是想把潜在的竞争对手排挤在市场之外，从而使自己免受进入者的进入威胁，那么由此形成的进入壁垒就是“策略性的(strategic)”进入壁垒 进入壁垒的概念 进入壁垒定义为（干春晖）：使进入者难以成功地进入一个产业，而 使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中 度的因素。 把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准，原因如下 ： 超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。 如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。 进入壁垒的概念 不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。 色罗普：把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的”进入壁垒。 冯·威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。 结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒 策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。 进入壁垒的分类 构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。 规模经济壁垒 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的最小产量。 在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的前提下，一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可能亏损。（如图） 结构性进入壁垒 规模经济壁垒 产量 平均成本 A B M C D LRAC 规模经济与进入壁垒 O 需求D 规模经济壁垒的高低主要取决于： ①市场容量OM的大小；②最小有效规模产量OB相对于OM的大小；③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。一个产业的MES越大，且在OM中所占份额越大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进入壁垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。 规模经济壁垒 绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者（如图） 绝对成本优势壁垒 在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素：（1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；（2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道；（3）在位企业可能控制了产品的销售渠道；（4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才；（5）进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金成本。 绝对成本优势壁垒 必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。 生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本