第二章 项目的背景评估(邓).pptVIP

第二章 项目的背景评估 教学目的：同本章的学习使学生了解项目的背景分析与评估、项目投资环境分析与评估。 教学重点：项目的背景分析与评估、项目投资环境分析与评估。 教学难点：项目的背景分析与评估、项目投资环境分析与评估。 课时：2 项目提出的背景分析：是指最初设计或规划投资项目的理由，一般需从宏观和微观两个方面考察项目提出的背景。 投资环境是对影响项目投资行为的各种外部因素的总称。一般可分为：“软环境”和“硬环境”。 项目的背景评估主要是解决为什么要做项目的问题，即主要分析与评估项目建设的依据、理由、项目的预期目标及项目的投资环境等。 通过项目的背景评估，解决项目提出实施的宏观、微观依据与理由，论证期充分性与合理性，充分考虑并分析项目的投资环境。 第一节 项目的背景分析与评估 一、项目的建设背景分析与评估 （一）项目的兴建理由 1、新增或扩大企业产能，为社会或市场提供所需产品与服务，以满足社会需求和提高企业经济效益的需要。 2、企业实现期发展战略和实现扩大再生产的途径与需要。 3、是企业盈余资金寻求出路并实现增值的需要，是优化资源配置、实现企业持续生产经营的需要。 4、是提高产品质量、改善劳动与工作环境、扩大需求面、增加产品附加值、增强产品市场竞争力的需要。 5、是发展文化教育卫生等公益事业、满足人民不断增长的物质文化生活水平的需要。 6、是改善投资环境、合理优化利用基础设施、改善人民的生产和生活条件、促进地区经济和社会发展的需要。 7、是合理利用地区资源、发展区域经济的主要途径。 （二）项目兴建理由分析 1、国民经济层次分析 （1）产业背景分析 分析和评估投资的项目是否符合国家的产业政策。 产业政策在某种意义上最集中地反映了政府希望通过调整投资结构来实现经济发展目标的强烈愿望，确定了整个国民经济优先发展的产业，需要抑制发展的产业。 项目必须符合国家产业政策的要求。只有如此 ，才认为项目的提出是合理的，项目的建设是必要的。 （2）区域背景分析 投资项目的建设和生产对生产要素和产品服务的要求是不同的，对距离、市场、资源分布和环境等状况的依赖程度有所差异。因此，投资者或生产者的区位选择应尽可能寻找利益最大化的地点。 工业区位论—德国经济学家阿尔申尔德?韦伯。其理论的核心就是通过对运输、劳力及集聚因素相互作用的分析和计算，找出工业产品的生产成本最低点，作为配置工业企业的理想区位。 （理论基础） （1）原料指向型 原料指数Mi ＝限地性原料总重量／制成品总重量 原料指数大于1 ，为原料指向型。 指项目趋于接近原材料产地的倾向，如制糖业、造纸和钢铁工业等。制糖业 Mi =8 （2）市场指向型 指项目靠近消费地比靠近原料产地布点有利的倾向，如食品。 原料指数小于1； 可口可乐， Mi =0.02 原料不易碎、不易腐、不易出危险，比较耐运，而成品却因易碎、易腐、易爆或因种种原因不耐运。　 生产厂家特别需要与消费者保持密切接触。 （3）劳动力指向型 指某些项目具有密集使用廉价劳动力的倾向，如纺织工业、普通服装、电子装配和制鞋等轻工业。 当某产业部门的产品成本中占比重最大的是劳动力费用时，该产业最优区位的选择应着重考虑劳动力因素，这类产业称为劳动力指向型产业 。 （4）资金指向型 指某些项目具有朝资金丰裕地区布点的倾向。 生产的技术装备程度较高,单位产品所需投资较多的工业部门。如钢铁工业,有色冶金工业,石油化学工业,重型机械工业，航天和航空工业等 。 （5）技术指向型需要科学技术做支持，技术要求高，应接近高等教育和科技发达地区。如集成电路、精密仪器仪表和生物基因工程等。 社会的发展和科技的进步,区位指向规律发生了一些变化。 对原料指向的依赖性减少：原料消耗降低、交通发展、专业化协作加强； 对市场指向的依赖性增强 劳动力指向出现复杂情况 在产业集中分布的同时,分散布局倾向发展 充分发挥项目的地区优势才是合理的项目。 2、项目层次分析（微观分析） （1）查明项目法人的基本资料如经济实力、企业规模、经营管理水平、营业状况、信誉等级、资金状况和人才素质等，并进行企业资信评估（第三章）。 （2）查明初步可行性分析报告和进行可行性分析研究时提出的意向和要求。 二、项目预期目标分析与评估 对项目可行性研究报告中所提出的项目投资建设的总体预期目标进行分析和评估。 1、项目的建设规模与建设内容 2、项目拟采用的生产工艺及技术装备水平 3、项目的生产能力与服务总量 4、产品的质量性能 5、项目的效益与费用目标 6、项目的总体进度或者时间安排 7、项目完成后在国内外同行业中所起的地位，或者在社会经济发展中所起的作用。 第二节 项目投资环境分析与评估