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附1 金融机构经营管理情况调查问卷 为了解金融机构的经营管理情况，中国人民银行货币政策司会同市场利率定价自律机制特开展此次调研。请各金融机构根据自身实际情况，如实填写本问卷（需加盖填写机构或相关负责部门公章），并将答案填入调研汇总表（见附2）中的相应位置。 机构名称：麦积合行 机构类别： 企业 填写部门： 市场部 填写日期： 2014/10/11 填 写 人： 曹景红 联系电话： 2723152 一、请根据银行实际情况在相符选项的编号上打勾“√”，并将其编号填入调研汇总表相应题号的下方。 1. 根据《市场利率定价自律机制工作指引》及《金融机构合格审慎评估实施办法》（可通过或查询获取），本机构参与合格审慎评估的意愿： √A. 积极参加 B. 视自身能否达标决定是否自愿参加 C. 人民银行或其他监管机构有要求时可以参加 D. 不考虑参加 2. 按照银监会的监管评级，本行上一年的综合评级结果为（未参与监管评级的金融机构，政策性银行暂选3级，其他金融机构暂选“其他”）： A. 1级 B. 2级 C. 3级 D. 4级 E. 5级及以下 √ F. 其他 3. 本行目前的公司治理状况为： A. 为境内或境外上市公司，已建立符合现代公司治理结构的“三会一层”或类似组织机构，组织机构健全，工作职责清晰，议事规则完备，并得到严格执行，不存在非股东的政府及相关部门以行政手段干预“三会一层”人员的选举任用和金融机构具体经营事务的情况。 B. 为非上市公司，已建立符合现代公司治理结构的“三会一层”或类似组织机构，且不存在非股东的政府及相关部门以行政手段干预“三会一层”人员的选举任用和金融机构具体经营事务的情况。 √C. 为非上市公司，尚未建立符合现代公司治理结构的“三会一层”或类似组织机构，或存在非股东政府及相关部门以行政手段干预“三会一层”人员的选举任用和金融机构具体经营事务的情况。 4. 本行在定价的组织架构方面： √A. 建立了专门的定价管理部门，负责定价决策、执行和监督，各部门权责清晰，内外部定价均有专人负责管理，专业性高。 B. 有定价管理部门负责定价决策、执行和监督，各部门权责较为清晰，定价部门人员专业性相对较高。 C. 有定价管理部门，但定价决策、执行和监督的权责不太明确，部分业务定价由经办部门自行确定，定价管理部门仅负责统计监测，定价部门人员专业性相对较低。 D. 无定价管理部门及定价管理人员，或有形式上的定价管理部门，但各项业务定价均由经办部门自行确定，定价管理部门仅负责统计监测。 注：1、定价管理部门权责清晰/较为清晰，指有专门部门或处室负责定价管理，对大多数业务进行内、外部价格确定和管理，并监测定价执行情况；权责不太明确，指有定价管理部门或处室，负责定价执行的监测，但仅对小部分业务进行定价和管理，大部分业务定价由经办部门自行确定。 2、内外部定价均有专人负责管理、专业性高，指内、外部定价分别有专人负责，专人专岗；定价部门人员专业性相对较高，指不一定专人专岗，部分定价人员为兼职人员；专业性相对较低，指定价人员均为兼职人员。 5. 本行的定价机制建设情况为： A. 建立了科学的存款及贷款定价模型，并具备相应的管理办法，具有健全的内部资金转移定价系统和管理办法，并运用于绩效考核。 B、建立了科学的贷款定价模型及相应的管理办法，具有健全的内部资金转移定价系统和管理办法，并运用于绩效考核。 √C. 有较为科学的贷款定价模型及相应的管理办法，具有内部资金转移定价系统和管理办法，但尚未应用于绩效考核。 D. 有内部资金转移定价管理办法但无内部资金转移定价系统，有贷款定价管理办法但无贷款定价模型。 E. 无内部资金转移定价管理办法和贷款定价管理办法。 注：1、科学的贷款（存款）定价模型，指能够通过EXCEL模板或定价系统对人民币贷款（存款）价格进行逐笔测算，在识别、计量各项成本和风险的基础上确定贷款执行利率。 较为科学的贷款定价模型，指能够通过EXCEL模板或定价系统对人民币贷款价格进行测算，在识别、计量各项成本和风险的基础上确定贷款执行利率，但无法细化到逐笔。 健全的内部资金转移定价系统，指有健全的系统支持总行按照统一的内部资金转移价格（简称FTP价格），对全行所有人民币资金来源和资金运用实施分类定价，科学核算各机构、部门和产品内部资金占用的成本和收益。 4、内部资金转移定价运用于绩效考核，指 FTP计价核算结果运用于分行、总行部门的利润核算与绩效考核。 6. 本行目前的定价信息系统情况为： A.