双翼产品问答1213(对内).docVIP

目录 分级基金两类份额的特征 2 诺德双翼分级债券型证券投资基金是一只什么样的基金产品？ 2 诺德双翼分级债券型证券投资基金的投资范围？ 2 诺德双翼分级债券型证券投资基金属于什么风险类型的基金？ 2 双翼A的风险收益特征如何？适合什么样的投资者？ 3 双翼B的风险收益特征如何，适合什么样的投资者？ 3 诺德双翼分级债券型证券投资基金的基金经理是谁？ 3 诺德双翼分级债券型证券投资基金的分红如何规定？ 3 诺德双翼分级债券型证券投资基金的投资理念如何？ 3 诺德双翼分级债券型证券投资基金的投资策略如何？ 3 诺德双翼分级债券型证券投资基金的募集方式？ 4 诺德双翼分级债券型证券投资基金的认购利息如何处理？ 4 诺德双翼分级债券型证券投资基金的发行上限是多少？ 4 投资者认购诺德双翼分级债券型证券投资基金需要使用什么账户？ 5 诺德双翼分级债券型证券投资基金的相关费用？ 5 双翼A单笔认购限制如何规定的？ 6 双翼B单笔认购限制如何规定？ 6 双翼A申购、赎回数额限制？ 6 《基金合同》生效后 3年期届满时的基金份额转换 7 诺德双翼《基金合同》生效后3年期届满并进行基金转换后的申购与赎回数额限制？ 7 双翼A申购和赎回申请的成交确认原则是什么？ 7 投资者赎回双翼A后资金什么时候能到账？ 7 诺德双翼分级债券型证券投资基金份额如何上市交易？ 7 诺德双翼纸质对账单寄送频率？ 8 诺德双翼收益分配方式？ 8 需办理跨系统转托管的情形 8 跨系统转托管的账户规定 9 LOF基金跨市场转托管办理流程 9 诺德双翼如何办理转托管？ 9 双翼A和双翼B为何分开发行？ 10 “虚拟清算”原则 11 双翼净值披露规定 11 双翼A和双翼B的基金份额净值计算 11 双翼A和双翼B的基金份额参考净值计算 11 份额折算说明 11 双翼A开放日前显示的份额虚高现象说明 12 认购结束了才发现想买双翼A买成了双翼B怎么办？双翼B如何办理赎回业务？ 12 错过了双翼A每6个月一次的开放日怎么办？ 13 分级基金两类份额的特征 由基金基础份额所分成的两类份额中，一类是预期风险和收益均较低且优先享受收益分配的部分，在此称之为“A类份额”，一类是预期风险和收益均较高且次优先享受收益的部分，在此称之为“B类份额”。 类似于其它结构化产品，B类份额一般“借用”A类份额的资金来放大收益，而具备一定杠杆特性，也正是因为“借用”了资金，B类份额一般又会支付A类份额一定基准的“利息”。 诺德双翼分级债券型证券投资基金是一只什么样的基金产品？ 诺德双翼分级债券型证券投资基金是一只债券型基金，本基金《基金合同》生效之日起3 年内，本基金的基金份额划分为双翼A、双翼B 两级份额，两级份额独立发售，两者的份额配比原则上不超过2∶1，所募集的基金资产合并运作。其中，双翼A根据《基金合同》的规定获取约定收益（1.3×1年期银行定期存款利率），并自基金合同生效之日起每满6个月开放一次；双翼B封闭运作，封闭期为3年。本基金在扣除双翼A的应计收益后的全部剩余收益归双翼B享有，亏损以双翼B的资产净值为限由双翼B承担。本基金《基金合同》生效后3年期届满并转换为上市开放式基金（LOF）后，本基金将不再进行基金份额分级。 诺德双翼分级债券型证券投资基金的投资范围？ 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。 本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股与增发新股的申购，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起90个交易日内卖出。 本基金的具体投资范围及比例分别为： 债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产净值的80%； 非固定收益类资产的投资比例不超过基金资产净值的20%； 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 诺德双翼分级债券型证券投资基金属于什么风险类型的基金？ 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金成立后的3年内，本基金经过基金份额分级后，双翼A为低风险、收益相对稳定的基金份额；双翼B为较高风险、较高收益的基金份额。 双翼A的风险收益特征如何？适合什么样的投资者？ 双翼A为低风险、收益相对稳定的基金份额，适