2014年下半年度的现场检查报告.PDFVIP

武汉力源信息技术股份有限公司 现场检查报告 国信证券股份有限公司关于武汉力源信息技术股份有限公司 2014 年下半年度的现场检查报告 深圳证券交易所： 武汉力源信息技术股份有限公司（以下简称“力源信息”或“公司”）首次 公开发行股票于2011 年2 月22 日在深圳证券交易所创业板挂牌交易（以下简称 “本次发行”）。力源信息本次发行 1,670 万股股票，实际募集资金净额为 30,541.37 万元。国信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”或“我公司 ”） 作为本次发行的保荐人，指定刘兴华、王英娜担任保荐代表人，持续督导的期间 为2011 年2 月22 日至2014 年12 月31 日，2013 年6 月刘兴华因个人原因离职， 我公司授权王平接任刘兴华，担任力源信息持续督导期的保荐代表人，2013 年9 月王英娜因个人原因离职，我公司授权吴小萍接任王英娜，担任力源信息持续督 导期的保荐代表人。 根据《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的规定，我公司保荐代表人 及督导项目组人员对公司进行了现场检查，并出具现场检查报告。 本报告所依据的文件、资料、笔录、口头证言、事实均由公司提供。公司已 向本保荐人保证：其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件、资料、笔录、 口头证言、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性承担全部 责任。 保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：力源信息 保荐代表人姓名：王平 联系电话：021 保荐代表人姓名：吴小萍 联系电话：021 现场检查人员姓名：王平、冯雷 现场检查对应期间：□上半年 ■下半年 现场检查时间：2014 年9 月28 日～29 日，2014 年10 月10 日～12 日 一、现场检查事项 现场检查意见 不 适 （一）公司治理 是 否 用 武汉力源信息技术股份有限公司 现场检查报告 现场检查手段：现场检查了公司的三会资料、对公司高管及有关人员进行了现场 访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √ 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √ 息披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √ 相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否