第五章 对本公布之内容概不负责,对其准确性或完整性亦不发表.docVIP

重要提示：香港聯合交易所有限公司、香港中央結算有限公司及證券及期貨事務監察委員會對本公佈之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並表明不會就本公佈全部或任何部分內容而產生或因依賴該等內容而引致之任 何損失承擔任何責任。 基金經理就本公佈所載的資料的準確性承擔全部責任，並確認本公佈內表達的一切意見乃基金經理於作出一切合理的查詢後就其所知經審慎周詳的考慮後作出。 閣下如對本公佈的內容有任何疑問，閣下應向閣下的股票經紀、銀行經理、律師、會計師或其他專業顧問查詢。 中金深證100指數上市基金* (*此基金爲一隻合成交易所買賣基金) CICC-SZSE 100 Index Tracker* (*This is a synthetic ETF) *的一個子基金 (*此基金爲一隻合成交易所買賣基金) 571 章）第104 條 獲得認可的香港單位信託基金 (股份代號：3051) 公佈 基礎證券發行人的變更 除非另有說明，本公佈中的專項詞語與2011年6月22日中金深證100指數上市基金*(*此基金爲一隻合成交易所買賣基金)()的銷售文件( 「銷售文件」)中的定義相同。 背景 於2011年9月23日，The Royal Bank of Scotland N.V.(「RBS N.V. 」)及The Royal Bank of Scotland plc (「RBS plc」”)宣佈，蘇格蘭最高民事法院已批准及認可實施銀行業務轉讓計劃，據此，RBS N.V.在英國從事的若干業務將根據2000年金融服務與市場法第VII部轉讓予RBS plc（「第VII部計劃」）。第VII部計劃將於2011年10月17日（「生效日期」）生效。 對指數上市基金的潛在影響 對指數上市基金的主要影響為，自生效日期起，RBS plc將成為所有基礎證券的發行人，而該等基礎證券目前由指數上市基金持有，且原由RBS N.V.(3發行。因此，指數上市基金屆時將承受（其中包括）RBS plc的交易對手風險。基金經理認為該基礎證券發行人的變更對指數上市基金並沒有重大不利影響。 根據指數上市基金的銷售文件，基金經理只會接受在委任時符合若干挑選準則的基礎證券發行人。 RBS plc為RBS N.V.的聯屬公司，且獨立於基金經理。RBS plc為蘇格蘭皇家銀行集團旗下公司，而蘇格蘭皇家銀行集團的成員公司為合資格境外機構投資者。RBS plc為單位信託及互惠基金守則(「守則」)界定的具規模的財務機構，其繳足股本多於1.50億港元(或等值外幣)，現受英國金融服務管理局監督及規管。於本公佈日期，RBS plc的優先債務（長期）信貸評級分別獲標準普爾給予A+，惠譽國際(3，及穆迪A2，均高於銷售文件規定的最低信貸評級(即優先債務信貸評級必須獲標準普爾給予至少A-、或穆迪或惠譽國際)。因此，RBS plc於獲委任時符合所有挑選準則並可擔任指數上市基金的基礎證券發行人。 有關RBS plc及對其淨風險的資料將自生效日期起於基金經理網站上提供。 基金經理概不知悉有任何事件將自生效日期起由RBS plc擔任指數上市基金基礎證券發行人時影響其合適性及恰當性。基金經理將持續監察以核實RBS plc是否符合銷售文件所載的挑選準則。基金經理將通知投資者該事情的最新發展。 如果閣下對本公佈有任何疑問，請致電+852 2872 2000。 中國國際金融香港資產管理有限公司 作為指數上市基金的基金經理 香港， 2011年10月14 日 於2011年10月13日，惠譽國際RBS N.V. 的長期信貸評級由AA-下降至A。 ( 於2011年10月13日，惠譽國際RBS plc 的長期信貸評級由AA-下降至A。 ( 3基金經理認為，惠譽國際RBS N.V.及RBS plc的信貸評級對指數上市基金 1 2