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博正资本投资有限公司 利益冲突防范与信息隔离制度 第一章 总则 第一条 为了防范博正资本投资有限公司（以下简称“公司”）与渤海证券 股份有限公司（以下简称“母公司”）之间的利益冲突及利益输送，根据法律法 规和公司制度的相关规定，制定本制度。 第二条 公司与母公司在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等 方面相互独立，防止与母公司发生利益冲突、利益输送、“暗箱”操作和道德风 险。 第三条 公司董事、监事、投资决策委员会成员、风险控制委员会成员、业 务人员及其他人员应当遵守本制度关于利益冲突防范与信息隔离的相关规定，相 关人员对知悉的敏感信息负有保密义务。 本办法所称的敏感信息是指可能导致股价变动，影响利益相关者或者公众利 益的相关信息。 第二章 敏感信息的保密 第四条 公司按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业 务需求或管理职责需要的相关人员知悉。 敏感信息，是指公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投 资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。 第五条 公司采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限 于： （一）要求相关人员签署保密文件，对工作中获知的敏感信息严格保密； （二）加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设 备的管理，保障敏感信息安全； 第六条 任何人员未经授权或批准不应获取敏感信息，对已经获取的敏感信 息负有保密义务，不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。 第三章 业务隔离 第七条 公司不得超出经营范围，从事未经证监会核准的其它业务。 第八条 公司不得对外提供担保。 第九条 公司独立做出投资决策，不受任何人的违规干预。 项目投资后，公司根据监管要求、内部制度及合同约定，依法开展项目管理， 独立做出是否退出的投资决策。 第十条 对因投资银行业务列入母公司限制名单的企业，公司不得再对该企 业进行投资。 母公司担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商的， 自签订有关协议或者实质开展相关业务之日起，公司、直投基金、产业基金及基 金管理机构不得再对该拟上市企业进行投资。 第四章 人员隔离 第十一条 公司的管理人员和从业人员应当专职，不得在母公司领取报酬。 董事、监事、投资决策委员会成员可以由母公司不从事投行业务的管理人员 和专业人员或者外聘专家兼任。 第十二条 投资决策委员会成员中，公司的人员数量不得低于二分之一，母 公司的人员数量不得超过三分之一。投资决策委员会成员中的母公司人员，应当 限于母公司从事风险控制、合规管理、财务稽核等工作的人员， 不得有母公司 从事投行业务的管理人员和专业人员。 第十三条 公司董事、监事、投资决策委员会、风险控制委员会成员由母公 司人员兼任的，应当遵守法律法规、证券监督管理部门、自律组织和公司制度关 于利益冲突防范的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责， 维护公司、母公司及客户的合法权益，不从事损害公司、母公司及客户的合法权 益的行为。 第十四条 公司董事、投资决策委员会成员、风险控制委员会成员由母公司 人员兼任的，相关人员应当遵守本制度关于回避的相关规定。 第五章 资金与账户隔离 第十五条 公司自有资金与母公司的自有资金、客户资金等不同性质的资金 相互独立，分别运作、独立核算。 第十六条 公司建立独立的财务核算体系，依据现行法规制定规范的财务会 计核算制度，配备专职的财务核算人员。 第十七条 公司与母公司在资金账户、证券账户、银行账户等各类账户方面， 独立设置、分开管理、不得混合操作。 第六章 物理隔离与系统隔离 第十八条 公司确保办公设备与母公司的办公场所和办公设备相对封闭和 相互独立。 第十九条 公司确保与母公司有利益冲突的业务的信息系统相互独立或逻 辑隔离。 第二十条 公司建立完善的授权机制，对信息系统实行分类、分级管理，用 户权限设置遵循最小