乐普医疗：独立董事工作制度(2010年4月) 2010-04-13.pdf

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 二零一零年四月 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 目录 第一章总则2 第二章独立董事的任职条件2 第三章独立董事的提名、选举和更换3 第四章独立董事的职权5 第五章独立董事的义务6 第六章 附则8 1 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 第一章总则 第一条为进一步完善公司治理结构，强化对内部董事和经理层的约束和激励， 保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益，促进公司规范运作，保证独立董事 履行职责，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所独立董事备案办法》以及 《乐普（北京）医疗器械股份有限公司章程》 （以下简称“公司章程”）等相关规定，制定本制度。 第二条公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条公司设独立董事三名，聘任适当人员担任，其中至少包括一名会计 专业人士（会计专业人士指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士）。 第二章独立董事的任职条件 第四条担任公司独立董事应当符合下列基本任职条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资 格； （二）具有本制度第五条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作 经验； 2 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 （五）《公司章程》规定的其他条件。 第五条 独立董事必须具有独立性。 下列人员不得担任公司独立董事： （一）在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳 女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中 的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5% 以上的股东单位或者在公司 前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为本公司或者附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）《公司章程》规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第三章独立董事的提名、选举和更换 第六条独立董事候选人必须参加证券交易所组织的任职资格培训和后续培 训，并取得独立董事资格证书。 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东可 以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第七条独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就