《联合国反腐败公约》资产返还国际合作机制探析.pdfVIP

国家行政学院学报 !#$# 法治经纬 《联合国反腐败公约》 资产返还国际合作机制探析 廖敏文 （中国政法大学继续教育学院，北京 102249 ） !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! ［摘 要］《联合国反腐败公约》确立的资产返还原则和资产返还国际合作机制为深受腐败行径及转 移非法来源资产犯罪活动危害的国家提供了追回资产的有力工具和国家间在返还资产中相互合作的制度 及共同遵守的准则。对该机制进行研究具有重要的现实意义。 ［关键词］反腐败公约；资产返还；国际合作 ［中图分类号］ ［文献标识码］ ［文章编号］ （ ） F962 A 1008 - 9314 2005 05 - 0044 - 04 !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 腐败具有国际性，是一种跨国犯罪已是一个不争的事实。 的国家使追查和扣押这类资产的强制措施难以实施。 开展 3 . 实践表明，防止和打击跨国犯罪，没有国际合作是难见成效 资产追回的法律诉讼活动所需成本高。4 . 在腐败发生和犯罪 的。为了通过充分全面的国际合作有效防止和惩治腐败，《联 所得转移、转变或转换期间和过程中，高级别腐败政府官员 合国反腐败公约》（以下简称公约）在国际一级确立了防止和 控制国家的重要机构和职权造成法规缺失或不能实施，可用 惩治腐败的合作机制，为各国反腐败国际合作提供了法律框 于追查被转移资产和确定所有权的记录、证据或资料几乎没 架。公约的一个突出特点是确立了资产返还原则和资产返还 有或完全没有。5 . 被请求协助的国家不愿意配合或持观望态 国际合作机制，这是同类国际刑法公约中所没有的，是对法 度。6 . 全球化的经济体系以及支持全球化的信息技术、洗钱 律领域中的国际合作的一个重大突破。 专业知识和技术为腐败犯罪人转移、分散和隐藏犯罪所得创 造机会、提供方式和途径。7 . 请求外国司法协助和得到这种 一、追回转移的腐败行径所得非法 协助的过程耗费时间使犯罪人能够在被请求国按照请求扣押 来源资产的主要障碍和问题 资产前再次转移资产。8 . 犯罪行为人未被定罪，侵吞资产的 人死亡或无法确定，或国家领导人以交出权力获得某种豁免 重大腐败案件，通常牵涉巨额资产转移到有关国家境外 的保证作为交换等情况使追查、冻结和扣押行动难以实施。 的活动，其所涉数额在该国资源总额中占有很大比例，这严 9 . 适用于两国之间刑事方面的司法协助不适用于民事方面的 重损害了该国的政治稳定以及经济和社会发展。发展中国家 司法协助。要求资产返还的国家只能在寻求对腐败官员的审 受到的影响尤为最严重，腐败犯罪人侵占本用于发展经济和 判、惩治和寻求圆满成功追回资产之间作出选择。10 . 确认非 ［］ 消除贫困的资金，并将这些资金转移到境外，使发展中国家 1 法转移的资产所有权和受害者引起的争