吉林电力股份有限公司内部控制自我评价报告.pdfVIP

吉林电力股份有限公司 内部控制自我评价报告 根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律 法规和规章对公司内部控制自我评价报告的要求及《企业内部控制评 价指引》，公司董事会和审计委员会全面检查了各项规章制度的执行 情况，进行了评价。报告如下： 一、 公司内部控制基本情况 1、内部控制组织架构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公 司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层；董事会下设战略委员 1 会、薪酬与考核委员会、审计委员会和提名委员会四个专门委员会和 董事会秘书；公司本部设14 个管理部门；所管单位包括2 家筹建处、 7 家分公司、2 家子公司、2 家控股公司和主要参股公司4 家。 2 、内部控制建立健全情况 （1 ）内部环境 公司设立了“ 三会一层”和四个专门委员会，同时根据公司实际 设立了总经理工作部、人力资源部、财务部、计划发展部、市场营销 部、生产技术管理部、安全监察部、工程部、物资供应部、审计与内 控部、证券部、党委工作部和综合管理部等职能部门并制定了相应的 岗位职责。 （2 ）制度建立情况 根据《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定，公司制定 了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理办公会议议事 规则》、《总经理工作细则》、《战略与投资委员会实施细则》、《战略与 规划管理制度》、《财务管理制度》、《投资管理制度》、《外派董事、监 事高管人员工作规则》等重大规章制度，保证了公司规范运作，健康 有序向前发展。 除重大规章制度外，在生产经营管理方面，制定了《综合计划 管理制度》、《会计核算办法》、《预算管理办法》等。 在干部任免方面，制定了《领导干部管理办法》、《后备干部管 理办法》、《综合责任制考评管理办法》、《责任追究管理办法》、《关于 对财经违规行为的责任追究办法》、《任期经济责任审计办法》等。 2 在重大项目安排上，制定了《投资管理制度》、《融资管理办法》、 《担保管理办法》、《建设生产工程招投标管理办法》、《工程项目管理 审计办法》、《大修技改工程项目管理监察办法》等。 3、内部审计机构 公司成立了审计与内控部，在审计委员会的指导下，独立行使 审计职权。设审计部主任一人，配备一名专职审计人员。对公司及所 管单位的经营管理、财务状况、内控执行情况等进行内部审计，对其 经济效益的真实性、合理性、合法性做出审计评价。编制了《内部审 计管理制度》、《内部控制制度审计办法》、《工程项目管理审计》等规 章制度。 二、重点控制活动 公司在加强日常经营管理方面制定了详细的管理制度和操作细 则，在经济业务的处理中均有明确的授权和核准体系，各类事项的审 批和相关重要资料均能妥善保管，对控股子公司管理、关联交易、对 外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等方面加强重点控制， 建立有严格的具体的管理制度，并得到有效的执行。 （一）对子公司的内部控制 公司制定了《内部控制制度》、《股权管理制度》、《产权管理办 法》和《外派董事、监事、高管人员工作规则》，通过向子公司委派 董事、监事及主要高级管理人员，总部职能部门向对应子公司的对口 部门进行专业指导、监督及支持等活动从公司治理、经营及财务等方 面对子公司实施有效的管理，要求子公司按照《公司法》的有关规定 3 规范运作，明确规定了《重大事项报告制度》；对子公司实行统一的 财务管理制度，要求其定期向公司提交季度、半年度、年度财务报表 及经营情况报告等；建立对各控股子公司的绩效考核制度和检查制 度，从制度建设与执行、经营业绩、生产计划完成情况等方面进行综 合考核，使公司对子公司的管理得到有效控制。 总之，公司对下设的全资及控股子公司的管理控制严格、充分、 有效，不存在违反公司内部控制制度的情况发生。 （二）关联交易的内部控制 为规范公司的关联交易，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，公司制定了《关联交易管理制度》，对公 司的关联人、关联