中国石油化工股份有限公司发行A股对法人投资者配售的具体办法.pdfVIP

中国石油化工股份有限公司 发行 A 股对法人投资者配售的具体办法 及申购预约公告 重要提示 1、中国石油化工股份有限公司本次增资发行 A 股已获得中国证券监督管理委员会证监发行字 【2001 】38 号文核准。 2 、本次发行采用网下向法人投资者（含战略投资者、证券投资基金、一般法人投资者）配售与 上网定价发行相结合的方式，对网下法人投资者的配售由主承销商中国国际金融有限公司负责 组织实施。 3、本次发行采用从网下向网上的回拨机制，主承销商根据网上申购情况决定是否回拨以及回拨 量，其目的是为了保证网上有一定的中签率。投资者可自行决定在网上或网下申购。 4 、本次对战略投资者在网下配售的股票，锁定期至少为 6 个月，对网下一般法人投资者和证券 投资基金在网下配售的股票锁定期至少为 3 个月，上网定价发行的股票在股票挂牌后可以随时 出售，具体上市时间另行公告，主承销商已经和上海证券交易所就本次发行的股票尽快上市达 成共识并做了有关安排。 5、本《中国石油化工股份有限公司发行A 股对法人投资者配售的具体办法及申购申购预约公告》 （“ 《申购预约公告》” ）仅适用于网下对法人投资者的配售，在网下申购的法人投资者请注意本 《申购预约公告》中有关申购时间、申购程序、申购价格、申购数量的具体规定。 6、主承销商将于 2001 年 7 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上刊登的 《中国石油化工股份有限公司发行A 股法人投资者申购报价公告》（《申购报价公告》）中具体公 布本次发行的网上、网下股票数量分配比例、回拨条件、价格区间和申购及缴款程序，请投资 者留意。 7、有关上网定价申购的具体规定，将于上网发行前刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证 券时报》上的《中国石油化工股份有限公司 A 股上网定价发行公告》（“ 《发行公告》” ）中详细 介绍，请投资者留意。 8、本《申购预约公告》仅对中国石油化工股份有限公司本次发行A 股中对法人投资者网下配售 的有关事宜作以说明，以方便法人投资者进行申购预约，投资者欲了解公司股票发行的一般情 况，请详细阅读于 2001 年 6 月 22 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上 的《中国石油化工股份有限公司招股意向书（摘要）》和刊登在上交所网站 上的招股意向书全文及审计报告等有关资料。 9、有关本次发行的其他事宜，中国国际金融有限公司将视需要在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》上及时公告，请投资者留意。 定义 除非特别提示，本《申购预约公告》中的下列词语定义如下： 发行人/ 中石化 指中国石油化工股份有限公司 主承销商 指中国国际金融有限公司 上交所 指上海证券交易所 指与发行人建立了长期紧密的上下游关系、或与本公司的重要业务拓展有 密切联系、愿意长期持有发行人股票的法人。主要包括：发行人产品具有 代表性的最终用户，以汽车、化工产品、主要的燃油消费者，大的以化纤 战略投资者 为原料的生产商；发行人产品的重要代理商、原材料供应商、运输服务商。 上述法人最低有效申购数量不得少于 2000 万股，超过 2000 万股以上部分 必须是 100 万股的整数倍 指在 2000 年 12 月 22 日之前在中华人民共和国登记注册的法人，具备中 一般法人投资者 国证监会规定的投资资格，其申购资金来源必须符合国家有关规定 指按照《证券投资基金管理暂行办法 》成立的，经中国证监会批准的证 证券投资基金/基金 券投资基金。基金申购程序比照一般法人投资者 指根据中国石油化工股份有限公司2001 年 6 月5 日股东大会通过的决议， 本次发行