丽珠医药集团股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

丽珠医药集团股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 2009 年度，公司进一步健全和完善内部控制制度，确保各项制度得到有效贯彻 执行，保证公司的规范运作和稳健发展。参照财政部、证监会等部门联合发布的《企 业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定， 并根据深交所《关于做好上市公司 2009 年年度报告工作的通知》要求，公司董事会 对公司 2009 年度内部控制及运行情况进行了认真的检查，并形成如下评价报告： 一、内部控制情况综述 公司已按照《公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规的要求，并结合 企业自身发展状况，建立健全了高效的法人治理结构，设立及优化调整了符合公司 业务规模和经营管理需要的组织机构，根据不相容职务相分离的原则合理设置部门 和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的 内控组织架构体系。 （一）公司内部控制的组织架构情况 2009年，在公司原有组织架构基础上，公司董事会下新设战略、提名、审计及 薪酬与考核等专门委员会四个议事机构，加强了董事会科学决策能力，同时，公司 对职能管理部门组织架构进行了科学合理调整，提高公司职能管理效率。目前，公 司形成了由股东大会、董事会（下设议事机构）、监事会、经营管理层、职能管理部 门及各二级企业组成的高效经营管理架构。 （二）内部控制制度建立健全情况 公司根据《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司自身具体情况，已建立 起了一套较为完善的内部控制制度。公司除了按相关法律法规制定，修订和完善 《公 司章程》及“三会”制度以外，并建立了较为完善和健全的内部管理制度，涵盖经 营管理环节的各个方面，主要包括：财务管理、人力资源与薪酬管理、预算管理、 对外投资管理、关联交易管理、信息披露事务管理、药品质量管理、生产管理、采 购供应管理、招标管理、内部审计、担保管理、合同管理、档案管理、计算机与网 络管理等。以上各项制度得到有效的贯彻执行，对公司的经营起到了重要的指导、 规范、控制和监督作用。 151 （三）内部审计部门情况 公司设立了内部审计部门，配备人数为4人，负责对公司及二级企业的专项经营 活动、管理人员的离任等进行审计，发挥内部审计在公司经营活动中的监督检查作 用。同时，通过内部审计发现内部控制的缺陷，提出完善内部控制制度的建议。 （四）2009 年公司为建立和完善内部控制所做的主要工作及成效 1、公司根据中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《现场检查结果告知书》 （[2008]62 号）中相关要求，对公司治理情况进行了深度自查和整改，进一步完善 公司治理结构，设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等董事会专门委员会，并制 定相应的各董事会专门委员会工作细则。通过此次治理整改，进一步加强了公司内 部控制体系建设，有效提高了董事会决策能力。 2 、经公司第六届董事会第十次会议审议通过，公司对现有职能管理部门组织架 构实施调整，并撤销了与董事会战略委员会管理职能重合的投资决策委员会，优化 了公司治理结构，并进一步提高了公司治理水平。 3、2009 年度公司根据实际需要，对《公司章程》进行了修订完善，并制定了 《独立董事年报工作制度》和《董事会审计委员会年报工作规程》，加强了对公司年 报信息披露工作的检查和监督。 4 、积极组织董事、监事以及高级管理人员参加广东证监局、深圳交易所、广东 上市公司协会组织的各种培训学习，提升了公司董事、监事及高级管理人员对法人 治理的认识，增强了勤勉尽责的意识，提高了公司运作的透明度和规范运作水平。 多年来，公司董事、监事、高级管理人员勤勉尽责、奉公守法，无违反法律、法规、 公司章程及损害股东和公司利益的行为，亦无一人受到中国证监会、深圳证券交易 所处罚。 二、重点控制活动的自查和评估情况 （一）对子公司的控制情况（控股子公司控制结构及持股比例图见附件） 2009 年，公司持续加强对控股子公司的控制管理，主要采用以下措施：1、人 事控制，对子公司董事、监事及高管人员进行委派和任免；2、财务监管，对子公司 的财务负责人实行统一委派、统一管理，并不定期对其财务状况进行审计检查；3、 绩效考核，公司