深深宝A：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-22.pdfVIP

深圳市深宝实业股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 2009 年深圳市深宝实业股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”） 继续把加强内部控制制度体系的建设和实施、防范经营风险作为一项重 点工作实抓落实，进一步完善了内部控制制度，优化了内部各项业务流 程。公司董事会对2009年度公司内控制度实施情况进行了检查和评估， 现对公司2009年度的内部控制情况，阐述并评价如下： 一、公司内部控制建设基本情况 公司严格按照有关法律、行政法规、部门规章的规定，建立规范化 的公司治理结构，并不断加以完善。为保证经营业务活动的正常开展， 公司高度重视内部控制体系的建设，根据所处行业、经营方式、资产结 构特点并结合公司业务具体情况逐步建立了涵盖公司各营运环节的合 规、有效的内部控制体系。指导各控股子公司依照有关法律法规，进一 步规范内部治理，督导各控股子公司建立了符合上市公司监管要求同时 适应行业特点的内部控制体系。 （一）内部控制组织架构建立健全情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》及《上市公司治理准则》等法 律法规规范运作，不断提高公司法人治理水平。公司不断健全三会的各 项制度，确保决策机构、监督机构与执行层之间权责分明、有效制衡， 并能科学决策、高效运作。公司股东大会是公司的最高权力机构，公司 通过不断完善《公司章程》中关于股东大会及其议事规则的条款，确保 股东尤其是中小股东充分行使其平等权利；公司股东大会的召开和表决 程序规范，公司成立后历次股东大会的召开，都由律师进行现场公证、 监督。公司监事会是公司的监督机构，对公司董事、总经理及其他高级 管理人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会 1 负责并报告工作。公司董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，并 负责公司内部控制体系的建立和监督，建立和完善内部控制的政策和方 案，监督内部控制的执行。董事会下设董事会办公室负责处理董事会日 常事务。公司董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、 战略委员会四个专门委员会，专门委员会依据工作细则分别承担公司的 相关重大事项的讨论与决策职能。公司董事会下设内审部，内审部根据 内部审计制度履行职能。公司经营层根据职能分工，各司其职，形成了 管理和经营总部。各子公司负责具体产品的生产、销售及相关经营管理 活动。公司组织架构明晰，管理到位。 2 公司具体组织架构如下： 股东大会 监事会 董事会 战 略 委 员 会 董事会秘书 提 名 委 员 会 董事会办公室 薪酬与考核委员会 内审部 审 计 委 员 会 管理层 行 人 计 茶 工 安 政 力 财 产 程 委 部 资 部 业 部 会 源 部 办 部 公