浩宁达：重大信息内部报告制度(2010年3月) 2010-03-29.pdfVIP

深圳浩宁达仪表股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章总则 第一条 为加强深圳浩宁达仪表股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息 内部报告工作，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍 生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳浩宁达仪表 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律法规，特制定本制 度。 第二条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重 大经营管理信息及其他重大事项信息等。 第三条 公司各部门负责人、下属公司的负责人、公司委派（或推荐）的参 股公司董事、监事及高级管理人员均为重大信息报告的义务人，对其职权范围内 知悉的重大信息负有向公司董事会和董事会秘书报告的义务。 公司控股股东和持 有公司 5%以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有及时将有关信息告知公司董 事会和董事会秘书的义务。 第四条 公司证券事务办公室是公司信息披露的管理部门，公司高级管理人 员、公司各部门、下属公司的负责人和联络人为信息报告人（以下简称为“报告 人”）。报告人负有向证券事务办公室及时报告本制度规定的重大信息并提交相关 文件资料的义务。 第五条 报告人应在本制度规定的第一时间内向证券事务办公室履行信息报 告义务，保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不带有重大隐瞒、虚假陈 述或引人重大误解之处并对所报告信息的后果承担责任。 第六条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工 作关系了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保 密义务。 第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人员进行有 关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及 时性、准确性和完整性。 第二章 重大信息的范围 第八条 公司下属各部门、下属公司出现、发生或即将发生以下情形时，报 告人应将有关信息向公司董事会秘书报告。 （一）发生购买或者出售资产、对外投资（含委托理财、委托贷款等）、向其 他方提供财务资助、提供担保、租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业 务、赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、签订技术及商标许可使用协议、研 究开发项目的转移等交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以高者为准）占公 司最近一期经审计总资产的10%以上； 2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资 产的 10%以上，且绝对金额超过1,000万元； 3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且 绝对金额超过100万元； 4、交易标的在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计 年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1,000 万元； 5、交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经 审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标涉及的数据如为负 值，取其绝对值计算；上述购买、出售的资产不含购买原材料、经营性土地等资 产，以及出售商品房等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此 类资产的，仍包含在内。 （二）与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括购买原材料、 经营性土地等资产，以及出售商品房等与日常经营相关的资产；提供或者接受劳 务；委托或者受托销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源或者义 务转移的事项等。公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，应在第一时 间通过董事会秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。 （三）连续十二个月累积计算或单项涉案金额超过 1,000 万元，并且占公司 最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。 （四）预计公司经营业绩将发生大幅变动，净利润与上年同期相比将上升或 下降50%以上，或实现扭亏为盈的，或将出现亏损的。