第六章 期货从业人员管理办法-执业规则.pdfVIP

2015年期货从业资格考试内部资料 期货法律法规 第六章 期货从业人员管理办法 知识点：执业规则 ● 定义： 第十三条到第十九条为执业规则 ● 详细描述： 第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规 定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、 内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法 违规行为。 第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范： （一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉； （二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的 商业秘密，维护客户的合法权益； （三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当 承诺或者保证； （四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在 利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则； （五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正 当竞争行为和不正当交易行为； （六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或 者他人的合法权益； （七）不得以本人或者他人名义从事期货交易； （八）协会规定的其他执业行为规范。 第十五条期货公司的期货从业人员不得有下列行为： （一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； （二）挪用客户的期货保证金或者其他资产； （三）中国证监会禁止的其他行为。 第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列 行为： （一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客 户的合法权益； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。 第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为： （一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的 信息； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。 第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下 列行为： （一）收付、存取或者划转期货保证金； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。 第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期 货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或 者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告 。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。 机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打 击报复。 例题： 1.以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（）。 A.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者 保证 B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行 为和不正当交易行为 C.可以本人或者他人名义从事期货交易 D.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密 ，维护客户的合法权益 正确答案：C 解析：《期货从业人员管理办法》第十四条。期货从业人员应当遵守下列执 业行为规范：（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行 业声誉；（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客 户的商业秘密，维护客户的合法权益；（三）向客户提供专业服务时，充分 揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；（四）当自身利益或者相 关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向