环境管理体系各要素审核要点方法.doc.doc

环境管理体系各要求审核要点、方法 1.说明 (1) 本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求； (2) 一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。 (3) 这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。 （4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。 环境方针 审核要点 审核部门/岗位/人员 审核方法/技巧 1．环境方针的制定（1） 了解环境方针制定的思路，高层是否了解标准对环境方针制定的要求； 了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求 --方针是否由最高管理者批准 最高管理者 交谈 查环境方针文件 3.环境方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。 2．环境方针的传达（2）（3） 环境方针以什么方式传达； 员工是否了解组织的环境方针 最高管理者 培训部门 厂区 员工 1.交谈 2.查记录 3.现场查看 4.询问 3．环境方针的实施、保持（2）（3） 高层、各管理层是否了解实现和保持环境方针的措施。 高层 相关部门管理层 1.交谈 2.通过与环境方针有关问题的审核判断其实施情况。 4．环境方针是否为公众所获取（2）（3） 方针提供部门 高层 查记录 5环境方针的修订（3） 如修订，还应对2、3、4的问题进行审核 1.交谈 2.查文件 环境因素 审核要点 审核部门/岗位/人员 审核方法/技巧 1．环境因素及其相关影响识别、评价、更新的工作流程和方法（1） 主控部门 1.询问 2.查程序文件 2.环境因素识别 --是否覆盖了受审核方的活动、产品或服务； 是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素； 是否考虑了可施加影响的环境因素 能控制和可施加影响的环境因素是否有漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素） 主控部门（1） 各部门（1）（2） 现场查看 询问了解受审核方的活动，产品或服务 查环境因素识别汇总表 现场深入查看 查各部门的环境因素识别表 3.环境因素评价 评价准则、方法是否合理， 评价是否依据了评价准则/方法 评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响 评价主控部门（1） /相关部门（2） 1．询问 2．查评价准则或标准； 查评价记录 4.查重要环境因素清单 4.环境因素、重要环境因素更新（3） 环境因素、重要环境因素更新是否及时，如有更新，，识别评价是否充分、准确。 --是否传递给相关部门 主控部门（ 相关部门 1．询问 a．了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方） b．了解重要环境因素更新的情况 2．查更新后的环境因素记录（如有更新的环境因素，重点环境因素） 交谈、现场查看： 1.是否有新的活动、产品或服务 2. 是否将有关信息传递给主控部门 3.查更新后的环境因素记录（如有） 5.重要环境因素的策划（1）（2）（3） 是否有相应管理文件 主控部门 查目标指标文件、运行控制程序、应急准备响应程序、 法律及其他要求 审核要点 审核部门/岗位/人员 审核方法/技巧 1．法律法规的确认 是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜 是否适用于组织/部门的环境因素 法律法规是否确认到条款， 是否有漏识和失效的； 是否得到了有关的法律法规文本 归口部门（1）（3） 相关部门（2）（3） 1．查公司/法律及其他要求清单（包括上级部门的） 2查文本（也可作为4.4.5要素审核） 1.查与部门有关的法律法规清单 2.查部门是否得到了法律及其它要求文本或相关规定（也可作为4.4.5要素审核） 3.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要素，如有不符合判在4.4.2要素 2．获取渠道 受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅 主控部门（2）（3） 1.查部门是否得到了法律及其之要求文本或有关规定（也可作为4.4.5要素审核） 2.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要求，如有不符合判在4.4.2要素 目标指标 审核要点 审核部门/岗位/人员 审核方法/技巧 1.目标指标的制定 --批准人是否了解标准对目标指标制定的要求 目标指标是否依据组织的环境方针制定，是否包括了污染预防的承诺 是否针对其内部每一个有关职能和层次，能分解的是否进行了分解 如何考虑法律法规与其他要求？ 是否考虑了自身的重要环境因素 如何考虑相关方的要求 目标指标是否可实现、可操作、可考核（技术运行、财务的可行性） 指标是否有低于EMS建立前的现象，是否体现了持续改进的思想； 指标参数是否合理 能量化的目标指标，是否予以量化 目标指标的批准人