关于东旭蓝天新能源股份有限公司.PDFVIP

关于东旭蓝天新能源股份有限公司 2016 年非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 中国证券监督管理委员会： 根据贵会2017 年 1 月23 日出具的163668 号 《中国证监会行政许可项目审 查反馈意见通知书》（以下简称 “反馈意见”）的要求，东旭蓝天新能源股份有 限公司（以下简称 “东旭蓝天”、“申请人”、“发行人”、“公司”或“上市 公司”）已会同广州证券股份有限公司（以下简称 “保荐机构”）、北京市天元 律师事务所（以下简称 “申请人律师”）等有关中介机构，就反馈意见所提问题 逐项进行了认真核查及落实，并就反馈意见进行逐项回复，具体内容如下： 如无特别说明，本反馈意见的回复中的简称与尽职调查报告中的简称具有相 同含义。 1 一、重点问题 1.本次非公开发行已确定的发行对象之一为控股股东东旭集团有限公司。 请保荐机构和申请人律师核查东旭集团有限公司及其关联方从定价基准日前六 个月至本次发行完成后六个月内是否存在减持情况或减持计划，如是，就该等 情形是否违反《证券法》第四十七条以及《上市公司证券发行管理办法》第三 十九条第（七）项的规定发表明确意见；如否，请出具承诺并公开披露。 回复： 一、东旭集团有限公司及其关联方从定价基准日前六个月至本次发行完成后 六个月内的减持情况或减持计划 根据发行人于2016 年 10 月28 日召开的第八届董事会第二十五次会议审议 通过的《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》等相关议案，本次发行的定 价基准日为发行人第八届董事会第二十五次会议决议公告日，即 2016 年 10 月 29 日，定价基准日前六个月的起算日期为2016 年4 月28 日。 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2017 年2 月6 日出具的 《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》，自 2016 年4 月28 日至2017 年2 月3 日止，东旭集团及其关联方买卖东旭蓝天股 票情况如下： 姓名 职务/关系 交易日期 交易方向 交易数量（股） 东旭集团董事、实际控制人李 刘银庆 2016-11-15 买入 2,000 兆廷姐姐的配偶 东旭集团董事、实际控制人李 刘银庆 2016-11-17 卖出 2,000 兆廷姐姐的配偶 除上述情形外，东旭集团及其关联方从本次非公开发行的定价基准日前六个 月至2017 年2 月3 日不存在其他买卖东旭蓝天股票的情形。 刘银庆先生就上述股票买卖行为出具了《声明与承诺》： 2 “1、本人前述买卖东旭蓝天股票的行为是基于二级市场的独立判断而进行 的买卖股票行为，纯属个人投资，且买卖东旭蓝天股票时公司已公开披露本次非 公开发行股票预案，不存在利用相关信息进行内幕交易或获得不当收益的行为。 2 、自本声明与承诺出具之日至东旭蓝天本次非公开发行股票完成后六个月 内，本人不减持东旭蓝天股票。 3、本人保证上述声明与承诺真实、准确、完整，不存在利用内幕信息获得 不当收益的行为，否则，本人愿意承担由此引起的任何法律责任和接受相应的处 罚。” 2017 年2 月6 日，东旭集团出具承诺函，承诺： “1、自东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称“东旭蓝天”）本次非公开 发行股票的定价基准日前六个月的2016 年4 月28 日至本承诺函出具之日，本公 司及本公司的关联方，除刘银庆先生于 2016 年 11 月 15 日买入东旭蓝天股票 2,000 股，并于2016 年11 月17 日将该2,000 股股票全部卖出外，均不存在减持 东旭蓝天股票的行为； 2 、自本承诺函出具之日至东旭蓝天本次非公开发行完成后六个月内，本公 司及本公司的关联方，无减持东旭蓝天股票的计划，并且承诺不减持东旭蓝天股 票，不存在违反