发行人业务培训资料-刘星.pptVIP

证券发行人业务培训 内容提要 一、股份发行登记 二、未确认持有人的股份登记 三、证券发行人查询 四、代理发放股票权益业务 五、限售流通股上市业务 六、PROP论坛 一、股份发行登记：概述 证券发行人在完成股份发行（包括首次公开发行、增发、配股）后，应向本公司申请办理股份发行登记。证券发行人在取得本公司出具的证券登记证明或者证券变更登记证明后，再到交易所办理上市业务。 通过交易所交易系统发行（以下称网上发行）的证券，交易所向本公司传送的认购结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记申请材料之一，本公司根据网上发行认购结果，将证券登记到持有人名下；通过交易系统以外的途径发行（以下称网下发行）的证券，本公司根据证券发行人或主承销商或交易所提供的网下发行证券数据及相关申请材料办理证券登记。 一、股份发行登记：所需提供的材料 1.证券（变更）登记表 2.中国证监会核准股票发行的文件 3.承销协议 4.验资报告或承诺函 5.发行人股份结构中含有国家持股、国有法人持股或境外法人（自然人）持股的，须提交国家有权部门的批文 6.企业法人有效营业执照副本原件及复印件，指定联络人身份证原件及复印件（首次公开发行时提供）； 一、股份发行登记：所需提供的材料 7.对通过网下发行方式发行的股票,证券发行人需提供网下发行的证券持有人名册清单及电子数据，证券持有人名册应当包括证券代码、证券持有人