后TPP时代国有企业及指定垄断规则对我国影响及对策建议.doc

后TPP时代国有企业及指定垄断规则对我国影响及对策建议 　　自特朗普就任总统以来，美国对外贸易政策正在发生深刻变化，并将对全球经贸环境产生深远影响。2017年3月，美??贸易代表办公室（USTR）发布《2017年贸易政策议程及2016年度报告：美总统贸易协定规划》，确立了特朗普对外贸易政策基本框架，即从“多边”走向“双边”、“国内法大于国际法”、加强贸易执法、打开出口市场及签署“自由、公平”的贸易协定。目前看，在中美贸易长期失衡且对华贸易逆差高企的大背景下，从特朗普践行竞选承诺表现出的意志和执行力看，中国将是其贸易保护主义的主要攻击目标毫无悬念，而一直被其视为享有大量补贴从事不公平竞争的国有企业，在对美出口和投资领域必将受到多方掣肘、并因相关规则的外溢效应在欧日等受到同样冲击 TPP国企规则是在美国强力推行下纳入自贸协定中的高标准横向议题，是移植了《中美双边投资协定》中有关国企纪律的相关规则。美国退出TPP对我国国企来说，短期内面临的竞争抑制会有所缓解，但长期看TPP确定的核心规则仍会在《双边投资协定》或其它FTA中再现，对我国国企的经营活动尤其是对外投资行为将产生实质性的影响。为此，在坚持我国国企既定改革方向的同时，仍需深入剖析TPP国企规则对我国的核心约束点，将其与我国国企改革方向一致的规则内容吸纳，同时积极利用多边机制和全球经济治理平台，推动替代、改良、修正其不合理的规则部分，为我国国企发展壮大营造公平竞争环境 一、TPP《国有企业和指定垄断》规则主要内容 （一）国有企业及相关概念界定 1、国有企业 一是政府直接拥有50%以上的股份资本；二是通过拥有者权益控制50%以上投票权的行使，即政府能够支配50%以上的投票权。三是政府拥有任命大多数董事会或者同等管理机构成员的权利。凡符合上述三个条件中的任何一条均视为国有企业。此外，TPP针对从事商业活动的国有企业，即企业生产货物或者提供服务的活动均以营利为导向，并以企业自主决定的数量和价格在相关市场上向消费者销售，不涉及政府设立、指定或者授权从事垄断活动的国有企业。基于此，凡是从事商业活动的国有企业均需遵守TPP相关规制的约束 2、非商业援助 政府因拥有或控制某一国有企业而对其提供支持和帮助。具体援助指：一是资金的直接转移或潜在的资金或债务的直接转移，如赠款或债务减免，比该企业商业可获条件更优惠的贷款、贷款担保或其他形式的融资，与私营投资者的投资惯例（包括提供风险资本不相一致的权益资本）；二是企业获得比商业可获条件更优惠的除一般基础设施外的货物或服务 如何界定国有企业获得的优惠资金或者债务减免是因为政府“凭借该国有企业的政府拥有权或控制权”得到的呢？该规则提出四种情形：一是该缔约方或缔约方的国营企业明确将上述援助限定于其任何国有企业；二是上述帮助主要由国有企业享用；三是国有企业享用了不成比例的帮助；四是通过裁量权给予国有企业照顾，使其能够享有上述帮助 （二）核心条款释义 “非歧视待遇和商业考虑”、“非商业援助”和“透明度”是TPP国企规则中的核心条款。具体释义如下： 1、非歧视待遇和商业考虑 TPP要求缔约方保证其国有企业在从事商业活动时，必须依照商业考虑购买或销售货物或服务。也就是说，其国有企业在购买（销售）货物或服务时，必须遵守以下规则：一是给予另一缔约方企业提供的货物或服务的待遇，不低于其给予该缔约方、其它任何缔约方或任何非缔约方的企业提供的同类货物或同类服务的待遇；二是给予作为该缔约方领土内涵盖投资的企业提供的货物或服务的待遇，不低于其给予由该缔约方、其它缔约方或任何非缔约方的投资者在该缔约方领土内相关市场上所投资的企业提供的同类货物或同类服务。简言之，就是缔约方国有企业在与另一缔约方企业开展进出口货物（服务）贸易时，需给予另一缔约方企业与本国企业、其它任何缔约方企业以及非缔约方企业提供的货物（服务）同等待遇；缔约方国有企业在购买（出售）货物或服务时需给予本土外资企业与本国企业、其它任何缔约方企业以及非缔约方企业同等待遇。对于缔约方指定的垄断企业，在从事一般商业活动时，在购买垄断货物或服务、销售专营货物或服务时，均需遵守上述规则 2、非商业援助 TPP要求任何缔约方和缔约方的国有企业，不得通过使用直接或者间接的方式提供非商业援助，对另一缔约方利益造成不利影响，国内产业受到损害。禁止以下方式提供非商业援助：一是该国有企业货物生产和销售，二是该国有企业向另一缔约方的领土提供服务，三是通过在另一缔约方或第三缔约方的投资企业向该另一缔约方的领土提供服务。也就是说，无论是政府还是国有企业，都不能针对以下三种行为提供非商业援助：一是国有企业国内商业活动，二是国有企业的对外商业活动，三是在外投资的国有企业的商业活动